通讯 – 2018 年9月 – 天智合规顾问有限公司

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1. 终审法院驳回Moody’s的上诉

在2018年9月3日，终审法院驳回Moody’s Investors Service Hong Kong Limited（”Moody’s”）就证监会因Moody’s于2011年发表的特别意见报告而采取的纪律处分行动所提出的上诉。

证监会就Moody’s在编制及发表一份于2011年7月11日刊发、题为《新兴市场公司的“红旗讯号”：以中国为重点》的特别意见报告时所犯的多项缺失，对其作出谴责并处以罚款港币1,100万元。

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2. 上诉法庭颁令重审内幕交易案

在2018年9月11日，证监会就市场失当行为审裁处的一项裁定而提出的上诉得直。市场失当行为审裁处早前裁定，新奥能源控股有限公司的前执行董事、首席财务官兼公司秘书郑则锷（男）并无于2011年就中国燃气控股有限公司的股份进行内幕交易。

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有关证监会在审裁处展开研讯程序的通知(只备有繁体中文版)请浏览：

3. 华泰金融控股（香港）有限公司因无抵押卖空而遭证监会谴责及罚款港币800,000元

在2018年9月17日，证监会因华泰金融控股（香港）有限公司在2015年卖空长城汽车股份有限公司股份的缺失，对其作出谴责及罚款港币800,000元。

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4. 证监会禁止敖永骏重投业界12个月

在2018年9月20日，香港上海汇丰银行有限公司前客户关系经理敖永骏（男）因在未经授权下转发客户资料，遭证监会禁止重投业界，为期12个月，由2018年9月20日起至2019年9月19日止。

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本文仅提供一般咨询，并不旨在构成法律或其他专业意见。

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