通讯 – 2019年3月
- 证监会申请对荟萃国际（控股）有限公司前任董事发出取消资格令
- UBS因保荐人缺失被证监会罚款港币3.75亿元及暂时吊销牌照一年
- 渣打证券因保荐人缺失被证监会谴责及罚款港币5,970万元
- 摩根士丹利亚洲有限公司因保荐人缺失遭证监会谴责及罚款港币2.24亿元
- Merrill Lynch Far East Limited因保荐人缺失遭证监会谴责及罚款港币1.28亿元
- 中银国际证券有限公司于销售投资产品时违反监管规定遭证监会谴责及罚款港币1,000万元
- 证监会向九家经纪行发出限制通知书以冻结与中国鼎益丰股份涉嫌市场操控活动有关的客户帐户
1. 证监会申请对荟萃国际（控股）有限公司前任董事发出取消资格令
于2019年3月7日，证监会在原讼法庭展开法律程序，寻求取消荟萃国际（控股）有限公司前主席及执行董事刘智远（男）和该公司前行政总裁及执行董事钟文伟（男）出任董事的资格。
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于2019年3月14日，证监会对UBS AG及UBS Securities Hong Kong Limited作出谴责，并处以罚款港币3.75亿元，原因是UBS在担任三宗上市申请的其中一名联席保荐人时没有履行其应尽的责任。该三宗上市申请分别为中国森林控股有限公司、天合化工集团有限公司及另外一家公司。
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于2019年3月14日，证监会对渣打证券（香港）有限公司作出谴责，并处以罚款港币5,970万元，原因是渣打证券在2009年担任中国森林控股有限公司的上市申请的其中一名联席保荐人时，没有履行其应尽的责任。
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于2019年3月14日，证监会对摩根士丹利亚洲有限公司作出谴责，并处以罚款港币2.24亿元，原因是摩根士丹利在担任天合化工集团有限公司在2014年的上市申请的其中一名联席保荐人时，没有履行其应尽的责任。
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于2019年3月14日，证监会对Merrill Lynch Far East Limited作出谴责，并处以罚款港币1.28亿元，原因是Merrill Lynch在担任天合化工集团有限公司在2014年的上市申请的其中一名联席保荐人时，没有履行其应尽的责任。
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6. 中银国际证券有限公司于销售投资产品时违反监管规定遭证监会谴责及罚款港币1,000万元
于2019年3月18日，证监会因中银国际证券有限公司在销售投资产品的手法方面的内部系统和监控缺失，对其作出谴责及罚款港币1,000万元。
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7. 证监会向九家经纪行发出限制通知书以冻结与中国鼎益丰股份涉嫌市场操控活动有关的客户帐户
于2019年3月20日，证监会向九家经纪行发出限制通知书，禁止它们处理在其客户帐户内持有的若干资产。该等帐户与2018年至2019年初期间中国鼎益丰控股有限公司股份的涉嫌市场操控活动有关。
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