通讯 – 2019年5月
/在: 合规通讯 /通过: Tony Chan- 康宏前董事曹贵子在证监会与廉政公署采取行动后被检控
- 证监会暂时吊销鼎成证券主席黄凤英的牌照八个月
- 证监会禁止王灿重投业界30个月
- 期货交易员蔡云操纵市场罪名成立
- 上诉法庭驳回Andrew Left的上诉许可申请
- 招商证券(香港)有限公司因保荐人缺失被证监会谴责及罚款港币2,700万元
于2019年5月16日,继证监会与廉政公署于2017年12月采取联合行动后,廉政公署以串谋欺诈罪起诉康宏环球控股有限公司前执行董事曹贵子(男)。
有关详情请浏览:
有关廉政公署的新闻公布,请浏览:
https://www.icac.org.hk/sc/press/index_id_730.html
于2019年5月16日,鼎成证券有限公司主席兼负责人员黄凤英(女)因试图营造证券交投活跃的虚假或具误导性的表象,遭证监会暂时吊销牌照,为期八个月,由2019年5月16日起至2020年1月15日止。
有关详情请浏览:
有关纪律行动声明,请浏览:
于2019年5月16日,证监会因中国银河国际证券(香港)有限公司前持牌代表王灿(男)犯有失当行为而禁止他重投业界,为期30个月。
有关详情请浏览:
有关纪律行动声明,请浏览:
于2019年5月23日,继证监会早前提出检控后,东区裁判法院裁定蔡云(男)三项在期货市场内操纵恒生指数期货合约的拟定开市价的罪名成立。
蔡承认三项操纵市场的控罪,被判罚款港币60,000元。
有关详情请浏览:
于2019年5月24日,上诉法庭拒绝Citron Research的Andrew Left(男)针对市场失当行为审裁处的裁定而向上诉法庭提出的有关上诉至终审法院的许可申请。
有关详情请浏览:
有关证监会于2014年12月22日发表的新闻稿,请浏览:
有关证监会于2015年3月19日发表的新闻稿,请浏览:
有关证监会于2015年11月2日发表的新闻稿,请浏览:
有关证监会于2015年8月26日发表的新闻稿,请浏览:
有关证监会于2016年10月20日发表的新闻稿,请浏览:
有关证监会于2019年2月26日发表的新闻稿,请浏览:
6. 招商证券(香港)有限公司因保荐人缺失被证监会谴责及罚款港币2,700万元
于2019年5月27日,证监会对招商证券(香港)有限公司作出谴责,并处以罚款港币2,700万元,原因是其在担任中国金属再生资源(控股)有限公司上市申请的联席保荐人时没有履行其应尽的责任。
有关详情请浏览:
有关纪律行动声明,求浏览:
有关证监会于2019年2月27日发表的新闻稿,请浏览:
有关证监会于2015年2月26日发表的新闻稿,请浏览:
有关证监会于2019年3月14日发表的新闻稿,请浏览:
本文仅提供一般咨询,并不旨在构成法律或其他专业意见。
收到本通讯表示天智合规正使用您的电子邮件地址向您推广我们能够提供的合规服务。
天智合规提供合规顾问服务予金融机构,对冲基金经理和个人客户。我们的专业合规团队拥有多年的专业经验,配备了深入的知识以应付和减少有关监管,营运和声誉的风险。透过与天智合规合作,我们的客户可获得可以信赖的合规解决方案,以及监管政策和程序的最新知识。
如有查询,请发送电子邮件至:[email protected]或致电 +852-3487 6903 。
如需订阅,更新您的电子邮件地址或退订,请发送电子邮件至 [email protected].
监管新闻 (2019年6月)
/在: 监管新闻 /通过: Tony Chan- 监管机构就对场外衍生工具交易结算责任所涉及的金融服务提供者名单进行年度更新发表谘询总结
- 证监会与廉政公署搜查保荐人公司
- 健合及其主席因未有及时披露内幕消息遭市场失当行为审裁处罚款合共320万元
- 证监会向14家经纪行发出限制通知书以冻结与中国智能集团控股有限公司股份涉嫌市场操控活动有关的客户帐户
- 证监会向九家经纪行发出限制通知书以冻结与中国鼎益丰股份涉嫌市场操控活动有关的客户帐户
- 上诉审裁处确认证监会就富通证券有限公司作出谴责及罚款350万元的决定
- 梁凤仪的新演讲辞:在2019 Risk Hong Kong Conference上发表的主题演说
- Credit Suisse (Hong Kong) Limited及Credit Suisse AG因违反监管规定遭证监会谴责及罚款280万元
- 证监会发表《2018-19年报》
- 梁凤仪的新演讲辞:在2019证监会合规论坛上发表的开幕辞
- 证监会与中国证监会举行高层执法合作会议
- 雷添良的新演讲辞:在香港董事学会午餐演讲会上发表的演说
- 证监会寻求对福建诺奇股份有限公司前首席财务官作出取消资格令