2022 年 – 天智合规顾问有限公司

监管新闻 (2022年11月)

21 11 月, 2022/在：监管新闻 /通过： Tony Chan

证监会与中国证监会举行高层执法合作会议
证监会就期货交易活动的风险管理指引展开谘询
“唱高散货”集团怀疑主脑被检控
法庭命令香港宏侨投资有限公司及其有关连实体向客户作出赔偿
证监会发表有关持仓限额制度的谘询总结并建议作出进一步修订
证监会与廉署采取联合行动打击 “唱高散货”集团
黄敬凯因妨碍证监会搜查行动被判入狱
证监会谴责Swiss-Asia Asset Management (HK) Limited违反监管规定并处以罚款300万元

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监管新闻 (2022年10月)

7 10 月, 2022/在：监管新闻 /通过： Tony Chan

「绿色和可持续金融培训先导计划」现正接受合资格培训及资历申请
证监会禁止唐诗怡重投业界十个月
梁凤仪的新演说：在香港金融科技周2022的主题演说
跨机构督导小组欢迎香港交易所推出Core Climate推动资金流向低碳经济转型
证监会公开批评金龙世兴资产管理有限公司违反《收购守则》
富昌证券有限公司前客户主任因证券欺诈被判入狱
散户投资者被裁定非法卖空罪成及判处罚款
法院裁定黄敬凯妨碍证监会搜查行动罪成
证监会欢迎行政长官为加强香港竞争力提出的施政措施
证监会欢迎非执行董事的任命及续任
富昌证券有限公司前客户主任被裁定证券欺诈罪成
跨机构督导小组推出“可持续金融实习计划”以支持能力建设
Asia Research & Capital Management Limited遭证监会谴责和罚款175万元并禁止其前高层人员黄严赐重投业界两个月
法庭命令桑德国际向投资者购入股份
梁凤仪的新演说：在亚洲证券业与金融市场协会2022年科技与营运会议上的主题演说

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监管新闻 (2022年9月)

7 9 月, 2022/在：监管新闻 /通过： Tony Chan

证监会与警方对“唱高散货”集团采取联合行动后检控13人
证监会欢迎执行董事的委任
上诉审裁处确认证监会暂时吊销对冲基金经理Christopher James Aarons的牌照的决定
法庭驳回就证监会发出限制通知书的权力所提出的反对
证监会与金管局的联合产品调查显示中介机构和投资者的参与度日增
法院就无牌活动的检控订定审讯前的覆核日期
收购委员会就太阳城集团控股有限公司的强制全面要约的价格作出裁定
梁凤仪的新演说：在另类投资管理协会2022年亚太区年度论坛上的主题演说
证监会暂时吊销邓启成的牌照八个月
证监会欢迎中央政府支持香港巩固国际金融中心的地位

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监管新闻 (2022年8月)

3 8 月, 2022/在：监管新闻 /通过： Tony Chan

证监会的检视反映网上投资服务愈见普及
收购委员会裁定可就因强制售股交易引致一致行动集团领导人改变而产生的全面要约责任向Broad Gongga授予特别宽免
散户投资者被裁定非法卖空罪成及判处罚款
证监会向经纪行发出限制通知书以冻结与涉嫌内幕交易有关的客户帐户
证监会就对冲基金经理涉嫌虚假交易在审裁处展开研讯程序
证监会发表季度报告
监管机构拟优化沪深港通交易日历
证监会发表有关绿色和可持续金融的未来路向
天财资本国际有限公司因干犯保荐人缺失遭证监会谴责和罚款300万元并暂时吊销其负责人员的牌照

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监管新闻 (2022年7月)

7 7 月, 2022/在：监管新闻 /通过： Tony Chan

证监会禁止陈嘉熹重投业界六个月
金石同方资本管理有限公司因违反《财政资源规则》而遭证监会谴责及罚款400,000元
日发期货有限公司因违反监管规定遭证监会谴责和罚款900万元
证监会委任纪律研讯主席委员会委员
2021年香港资产及财富管理业务保持稳健
加皇投资理财有限公司因不当处理客户资产遭证监会谴责及罚款770万元
证监会禁止林其锋重投业界三年
证监会欢迎非执行董事获再度委任
证监会欢迎执行董事获再度委任
证监会行政总裁将会离任
证监会与警方就怀疑企业欺诈案采取联合行动
监管机构宣布开展互换通

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监管新闻 (2022年6月)

7 7 月, 2022/在：监管新闻 /通过： Tony Chan

ETF通正式启动
新发言摘要：欧达礼在2022国际财务报告准则基金会会议上的演说
梁凤仪的新演说：在2022年亚洲证券业与金融市场协会合规亚洲会议上的主题演说
东航国际金融(香港)有限公司因管理私募基金有缺失遭证监会谴责及罚款320万元
对场外衍生工具监管制度下的金融服务提供者的名单进行年度更新
证监会发表《2021-22年报》
跨机构督导小组公布推出信息和数据库以及其他推动香港绿色和可持续金融发展的工作进展
中国光大证券（香港）有限公司因违反有关打击洗钱的监管规定而遭证监会谴责及罚款380万元
证监会建议对《证券及期货条例》作出修订以加强执法
法庭颁令马胜金融集团及马胜金融向投资者支付款项
证监会提醒投资者注意非同质化代币的相关风险

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2022-07-07 15:53:342022-07-07 16:03:52监管新闻 (2022年6月)

监管新闻 (2022年5月)

25 5 月, 2022/在：监管新闻 /通过： Tony Chan

ETF通：监管机构公布实施细节
欧达礼的新演说：在PRI中国会议：碳中和与可持续投资论坛上的主题演说
欧达礼的新演说：在亚洲证券业与金融市场协会中国资本市场会议上的主题演说
证监会终身禁止何柏熙重投业界
法庭命令层压式及庞氏骗局的骗徒向投资者作出赔偿

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2022-05-25 15:42:532022-07-07 15:42:24监管新闻 (2022年5月)

监管新闻 (2022年4月)

25 5 月, 2022/在：监管新闻 /通过： Tony Chan

证监会建议改进持仓限额制度
《房地产投资信托基金守则》有关簿记建档及配售活动的修订
证监会禁止潘在勇重投业界20个月
证监会公开批评高云红及冯雪莲违反《收购守则》
监管机构发表有关在场外衍生工具监管制度下新增计算期间的谘询总结及就金融服务提供者名单的年度更新展开谘询

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2022-05-25 15:20:522022-05-25 15:20:52监管新闻 (2022年4月)

天智合规顾问为Endowus成功申请香港证监会牌照

1 4 月, 2022/在：新闻稿 /通过： Tony Chan

天智合规顾问为Endowus成功申请香港证监会牌照 (2022年3月25日)

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2022-04-01 17:53:232022-04-01 17:53:23天智合规顾问为Endowus成功申请香港证监会牌照

监管新闻 (2022年3月)

11 3 月, 2022/在：监管新闻 /通过： Tony Chan

绿色和可持续金融跨机构督导小组欢迎国际可持续发展准则理事会发表建议准则以作公众谘询
证监会委任各委员会成员
跨机构督导小组公布对香港碳市场机遇的评估及下一步行动
证监会禁止金范锡重投业界27个月
蔡凤仪的新演说：“气候变化危机与ESG投资机遇”投资者教育讲座
证监会公开谴责皓天财经集团控股有限公司及刘天倪和公开批评刘静桐违反《公司股份回购守则》
英皇证券(香港)有限公司及英皇期货有限公司因违反有关打击洗钱的监管规定而遭证监会谴责及罚款540万元
证监会取得法庭命令取消DBA电讯（亚洲）控股有限公司前董事担任董事的资格
汇丰证券经纪（亚洲）有限公司因违反监管规定遭证监会谴责和罚款630万元
证监会终身禁止梁肇伦重投业界

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2022-03-11 13:08:072022-05-25 14:57:15监管新闻 (2022年3月)

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