2021 年 – 第 2 頁 – 天智合規顧問有限公司

Bloomberg: Deutsche Bank Stops Sponsoring H.K. IPOs on Staffing Lapse

30 6 月, 2021/在：媒體報導 /通過： Tony Chan

Deutsche Bank Stops Sponsoring H.K. IPOs on Staffing Lapse (2021-06-30)

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2021-06-30 16:45:252021-06-30 16:45:25Bloomberg: Deutsche Bank Stops Sponsoring H.K. IPOs on Staffing Lapse

監管新聞 (2021年6月)

8 6 月, 2021/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

證監會發表《2020-21年報》
上訴法庭向證監會批出針對聯洲國際集團有限公司前董事的6.22億元賠償令
證監會發表關於ESG基金披露的新指引
德意志證券亞洲有限公司因發出錯誤結單予主要經紀業務客戶而遭證監會譴責及罰款245萬元
對場外衍生工具監管制度下的金融服務提供者的名單進行年度更新
歐達禮的新演講辭：在City Week 2021發表的主題演說
歐達禮的新演講辭：在另類投資管理協會2021年亞太區年度論壇上發表的主題演說
證監會提升業界的勝任能力標準
香港與泰國基金互認安排的實施
鄭則鍔因就中國燃氣股份進行內幕交易遭市場失當行為審裁處制裁
證監會暫時吊銷藺常念的牌照7.2個月
梁鳳儀的新演講辭：在香港投資基金公會第14屆年會上發表的主題演說
上訴審裁處批准蔡洪平的覆核申請
法院命令鍋爐室騙徒向投資者作出賠償
證監會視接種疫苗為營運風險管理工作的關鍵部分

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2021-06-08 17:25:072021-07-15 14:51:23監管新聞 (2021年6月)

逾期客戶合規通訊

17 5 月, 2021/在：客戶合規通訊 /通過： Tony Chan

2023年2月
2023年1月
2022年12月
2022年11月
2022年10月
2022年9月
2022年8月
2022年7月
2022年6月
2022年5月
2022年4月
2022年3月
2022年2月
2022年1月
2021年12月
2021年11月
2021年10月
2021年9月
2021年8月
2021年7月
2021年6月
2021年5月
2021年4月
2021年3月
2021年2月
2021年1月

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2021-05-17 14:43:272023-05-05 18:20:19逾期客戶合規通訊

監管新聞 (2021年5月)

10 5 月, 2021/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

證監會支持盡早接種疫苗
穎翔證券有限公司遭證監會譴責及罰款150萬元
證監會諮詢委員會成員的委任及續任
證監會提醒網民注意網上投資騙局
證監會加強打擊涉及首次公開招股的失當行為
歐達禮的新演講辭：在2021年國際掉期及衍生工具協會年度會議上發表的主題演說
中國醫療網絡有限公司及其董事因未有及時披露內幕消息而遭市場失當行為審裁處施加制裁
推出開放式基金型公司及房地產投資信託基金資助計劃

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2021-05-10 12:08:152021-06-08 17:18:29監管新聞 (2021年5月)

監管新聞 (2021年4月)

16 4 月, 2021/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

證監會與警方對上市公司及高層人員採取聯合行動
證監會撤銷IDS Forex HK Limited的牌照並終身禁止其前聯席行政總裁重投業界
雷添良的新演講辭：在全民國家安全教育日發表的演說
歐達禮的新演講辭：在Eurofi High Level Seminar 2021上發表的演說
中庸資本有限公司因淡倉申報缺失遭證監會譴責及罰款105萬元
關於對場外衍生工具監管制度下的金融服務提供者的名單進行年度更新的諮詢
法庭裁定律師就時富金融服務集團有限公司股份進行內幕交易的罪名不成立
亞洲電信媒體有限公司兩名前行政人員因就該公司股份進行內幕交易遭市場失當行為審裁處制裁
法院對涉嫌在社交媒體唱高散貨的操縱者發出逮捕手令

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2021-04-16 12:08:082021-05-10 12:02:25監管新聞 (2021年4月)

監管新聞 (2021年3月)

9 3 月, 2021/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

貝格隆証券有限公司因內部監控缺失和違反監管規定遭證監會譴責及罰款180萬元
證監會委任各委員會成員
智易東方證券有限公司因違反監管規定遭證監會譴責及罰款630萬元
證監會取得針對百齡國際（控股）有限公司前高層人員的取消資格令
證監會歡迎非執行董事的委任及續任
溢利證券有限公司因違反有關打擊洗錢的監管規定而遭證監會譴責及罰款500萬元
證監會向15家經紀行發出限制通知書以凍結與懷疑社交媒體“唱高散貨”騙局有關的客戶帳戶
中順證券期貨有限公司因違反有關打擊洗錢的監管規定而遭證監會譴責及罰款720萬元
美即控股國際有限公司及其董事因未有及時披露內幕消息而遭市場失當行為審裁處施加制裁
證監會及警方對懷疑“唱高散貨”集團採取聯合行動
證監會取得針對山東墨龍石油機械股份有限公司前高級行政人員及相關人員的取消資格令

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2021-03-09 12:42:492021-04-16 11:51:04監管新聞 (2021年3月)

監管新聞 (2021年2月)

4 2 月, 2021/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

證監會提出將安德思資產管理（香港）有限公司清盤的呈請並尋求委任臨時清盤人
證監會與財匯局加強合作
證監會歡迎政府財政預算案提出的措施
證監會發表季度報告
才華資本管理有限公司因淡倉申報缺失遭證監會譴責及罰款315萬元
證監會向13家經紀行發出限制通知書以凍結與懷疑社交媒體“唱高散貨”騙局有關的客戶帳戶
歐達禮的新演講辭 —氣候變化與金融：全球監管機構有何對策？
證監會歡迎執行董事兼副行政總裁獲再度委任
證監會及警務處提醒投資者注意社交媒體上的騙局
證監會向兩家經紀行發出限制通知書以凍結與懷疑社交媒體“唱高散貨”騙局有關的客戶帳戶
證監會取得針對遠東控股國際有限公司前高層人員的取消資格令
證監會就適用於簿記建檔及配售活動的操守規定展開諮詢
關於“跨境理財通”的諒解備忘錄
證監會提醒投資者注意交易的波動性
市場失當行為審裁處因李奕璇就美維控股有限公司股份進行內幕交易而對其施加制裁
邀請有關人士就香港宏僑投資有限公司提出申索的公告

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2021-02-04 12:37:472021-03-09 12:33:24監管新聞 (2021年2月)

信報 : 基金披露氣候風險業界籲延長過渡期

15 1 月, 2021/在：媒體報導 /通過： Tony Chan

信報 : 基金披露氣候風險業界籲延長過渡期 (2021-01-14)

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2021-01-15 11:00:582021-01-15 11:00:58信報 : 基金披露氣候風險業界籲延長過渡期

監管新聞 (2021年1月)

5 1 月, 2021/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

證監會向五家經紀行發出限制通知書以凍結與涉嫌市場操縱活動有關的客戶帳戶
香港證監會與泰國證交會就基金互認安排簽署諒解備忘錄
歐達禮的新演講辭：在2021亞洲金融論壇上發表的演說
法庭維持對前GEM上市集團財務經理的內幕交易監禁判刑
公司秘書因內幕交易被判入獄
證監會終身禁止翁立康重投業界

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2021-01-05 11:36:082021-02-04 12:30:35監管新聞 (2021年1月)

監管新聞 (2020年12月)