通讯 – 2018 年3月
- 事务律师及其两名姊姊获给予向终审法院提出上诉的许可
- 证监会向经纪行发出限制通知书以冻结与涉嫌内幕交易有关的客户帐户
- 中信里昂证券有限公司因内部监控缺失遭证监会谴责及罚款港币900万元
- 德意志银行及德意志证券亚洲有限公司因违反监管规定遭证监会谴责及罚款港币830万元
- 证监会采取监管行动叫停向香港公众进行的首次代币发行
- 瑞银证券亚洲有限公司因利便交易活动方面的缺失遭证监会谴责及罚款港币450万元
- 法院裁定陈治杰无牌交易罪成
在2018年3月6日，上诉法庭今天向一名事务律师李国华及其两名姊姊给予上诉许可，准许将其与《证券及期货条例》第300条的诠释有关的案件上诉至终审法院，惟须获终审法院最终批准。有关诠释是因一宗涉及证券的欺诈或欺骗交易的案件所产生。
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2. 证监会向经纪行发出限制通知书以冻结与涉嫌内幕交易有关的客户帐户
在2018年3月9日，证监会向盈透证券香港有限公司发出限制通知书，禁止其处理一名客户帐户（“该客户帐户”）内的若干资产。该客户帐户与2017年5月22日至6月15日期间就华熙生物科技有限公司股份进行的涉嫌内幕交易有关。
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3. 中信里昂证券有限公司因内部监控缺失遭证监会谴责及罚款港币900万元
在2018年3月13日，证监会就中信里昂证券有限公司（“中信里昂证券”）在利便客户服务方面的内部监控缺失及《操守准则》下的汇报责任所涉及的关注事项达成解决方案后，对中信里昂证券作出谴责及罚款港币900万元。
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4. 德意志银行及德意志证券亚洲有限公司因违反监管规定遭证监会谴责及罚款港币830万元
在2018年3月13日，证监会与德意志银行及其全资附属公司德意志证券亚洲有限公司就有关违反淡仓申报、无牌进行受规管活动及客户款项分隔的监管规定的关注事项，达成解决方案。
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在2018年3月19日，首次代币发行人Black Cell Technology Limited (“Black Cell”) 因应证监会关注到Black Cell可能曾进行未获认可的推销活动及无牌进行受规管活动而对其采取监管行动后，停止向香港公众进行首次代币发行（initial coin offering，简称ICO），并同意将相关的代币归还予香港投资者以取消有关的ICO交易。
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6. 瑞银证券亚洲有限公司因利便交易活动方面的缺失遭证监会谴责及罚款港币450万元
在2018年3月21日，瑞银证券亚洲有限公司（瑞银证券）因没有就利便交易活动制订有效的监管措施，对交易活动及客户同意作纪录，遭证监会谴责及罚款港币450万元。
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在2018年3月22日，东区裁判法院今天在证监会提出的检控程序中，裁定陈治杰（男）进行无牌证券交易罪名成立。
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