通讯 – 2018 年4月 – 天智合规顾问有限公司

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1. 证监会寻求法庭颁令取消远东控股国际有限公司前高层人员的资格

在2018年4月10日，证监会在原讼法庭展开法律程序，寻求对远东控股国际有限公司前董事总经理兼行政总裁邱达根（男）作出取消资格令。

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2. 证监会在审裁处对富士高及其高层人员展开研讯程序指其未有及时披露内幕消息

在2018年4月10日，证监会已在市场失当行为审裁处对富士高实业控股有限公司展开研讯程序，指其没有在合理地切实可行的范围内尽快披露有关停止为一个主要客户生产音响耳机的内幕消息。

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有关证监会在审裁处展开研讯程序的通知(只备有繁体中文版)，请浏览：

3. 极讯亚太有限公司因其电子及程式买卖系统和另类交易平台出现缺失遭证监会谴责及罚款港币1,730万元

在2018年4月13日，证监会就其对极讯亚太有限公司的电子及程式买卖系统和另类交易平台违反《操守准则》所提出的关注事项达成解决方案后，对极讯亚太作出谴责及罚款港币1,730万元。

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4. CN Capital Management Limited及负责人员因违反监管规定遭证监会谴责及罚款港币港币120万元

在2018年4月24日，CN Capital Management Limited因未有就雇员帐户交易维持有效的合规职能及设立完善的内部监控措施，遭证监会作出谴责及罚款港币1,000,000元。

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本文仅提供一般咨询，并不旨在构成法律或其他专业意见。

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