通讯 – 2018 年7月
- 证监会因中国森林前主席和行政总裁涉嫌披露虚假或具误导性的资料及因后者涉嫌进行内幕交易而在审裁处对二人展开研讯程序
- DBA电讯（亚洲）控股有限公司被裁定作出虚假或具误导性的公告
- 建银国际金融有限公司因保荐人缺失遭证监会谴责及罚款港币2,400万元
- 花旗环球金融亚洲有限公司因另类交易平台的缺失而遭证监会谴责及罚款港币400万元
- 证监会禁止许家兴重投业界三年
- 证监会禁止潘振庆重投业界30个月
- 汇丰金融证券（亚洲）有限公司因违反与销售债券有关的监管规定遭证监会谴责及罚款港币960万元
- 经纪非法卖空罪名不成立
- 客户主任非法卖空罪成及被判罚款
- 证监会公开讉责梁国胜违反《收购守则》并对其施加冷淡对待令
1. 证监会因中国森林前主席和行政总裁涉嫌披露虚假或具误导性的资料及因后者涉嫌进行内幕交易而在审裁处对二人展开研讯程序
在2018年6月28日，证监会在市场失当行为审裁处对中国森林控股有限公司（”中国森林”）前主席李国昌（男）及前行政总裁李寒春（男）展开研讯程序，指二人涉嫌于 (1) 中国森林的首次公开招股章程；(2) 中国森林截至2009年12月31日止年度的全年业绩公告及年报；及 (3) 中国森林截至2010年6月30日止六个月的中期业绩公告及中期报告内，披露虚假或具误导性的资料，藉以诱使他人就中国森林股份进行交易。
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http://www.mmt.gov.hk/chi/rulings/China_Forestry_28062018_c.pdf
2. DBA电讯（亚洲）控股有限公司被裁定作出虚假或具误导性的公告
在2018年6月28日，证监会对DBA电讯（亚洲）控股有限公司（“DBA”）提出检控，指其曾作出虚假或具误导性陈述，DBA承认有关控罪，被东区裁判法院裁定罪名成立。
DBA在业绩公告内指该财务报表已符合《上市规则》的适用披露规定的声明，在要项上属虚假及具误导性。
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3. 建银国际金融有限公司因保荐人缺失遭证监会谴责及罚款港币2,400万元
在2018年7月9日，证监会因建银国际金融有限公司在2013年及2014年担任福建东亚水产股份有限公司上市申请的独家保荐人期间未有履行其职责，对其作出谴责及罚款港币2,400万元。
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4. 花旗环球金融亚洲有限公司因另类交易平台的缺失而遭证监会谴责及罚款港币400万元
在2018年7月10日，证监会因花旗环球金融亚洲有限公司（”花旗环球”）在经营其另类交易平台方面违反监管规定，对花旗环球作出谴责及罚款港币400万元。由于客户资料的系统设定出错，超过130名客户曾在未被评估是否属合资格投资者的情况下进入Citi Match。
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在2018年7月17日，证监会禁止渣打证券（香港）有限公司（“渣打”）前负责人员许家兴（男）重投业界，为期三年，由2018年7月6日起至2021年7月5日止。证监会发现，许没有履行其作为保荐人主要人员及渣打负责人员的职责。
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在2018年7月18日，证监会禁止潘振庆（男）重投业界，为期30个月，由2018年7月18日至2021年1月17日止。证监会认为，潘的行为令其作为持牌人的适当人选资格受到质疑。
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7. 汇丰金融证券（亚洲）有限公司因违反与销售债券有关的监管规定遭证监会谴责及罚款港币960万元
在2018年7月19日，证监会因汇丰金融证券（亚洲）有限公司的债券销售手法出现系统性缺失，对其作出谴责并罚款港币960万元。
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在2018年7月25日，东区裁判法院裁定黄鸿（男）非法卖空罪名不成立。
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在2018年7月26日，东区裁判法院裁定许国标（男）非法卖空光宇国际集团科技有限公司股份罪名成立，判处罚款港币231,000元。主要因他并无足够数量的股份进行卖空。
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10. 证监会公开讉责梁国胜违反《收购守则》并对其施加冷淡对待令
在2018年7月30日，证监会公开谴责梁国胜（男）及对其施加为期24个月（由2018年7月30日起至2020年7月29日止）的冷淡对待令，指其违反了《公司收购及合并守则》下对银基集团控股有限公司的强制全面要约责任。
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https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=18PR91
有关执行人员的声明请浏览（只备有繁体中文版）：
https://www.sfc.hk/web/TC/files/CF/pdf/Cold-Shoulder/Public%20Statement_%20Order%20(CHI)%2030%20July%2018.pdf
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