通讯 – 2018 年6月
1. 恒生投资管理有限公司因违反与基金现金管理有关的监管规定遭证监会谴责及罚款港币300万元
在2018年5月31日，恒生投资管理有限公司因在管理证监会认可基金的现金时未有符合监管规定，遭证监会谴责及罚款港币300万元。
有关详情请浏览：
有关纪律处分行动声明(只备有繁体中文版)请浏览：
在2018年6月12日，凯基证券亚洲有限公司前客户主任刘奇峯（男）因没有妥善记录客户的交易指示，遭证监会谴责及罚款港币80,000元。
有关详情请浏览：
有关纪律处分行动声明(只备有繁体中文版)请浏览：
本文仅提供一般咨询，并不旨在构成法律或其他专业意见。
收到本通讯表示天智合规正使用您的电子邮件地址向您推广我们能够提供的合规服务。
天智合规提供合规顾问服务予金融机构，对冲基金经理和个人客户。我们的专业合规团队拥有多年的专业经验，配备了深入的知识以应付和减少有关监管，营运和声誉的风险。透过与天智合规合作，我们的客户可获得可以信赖的合规解决方案，以及监管政策和程序的最新知识。
如有查询，请发送电子邮件至：[email protected]或致电 +852-3487 6903 。
如需订阅，更新您的电子邮件地址或退订，请发送电子邮件至 [email protected].