通讯 – 2017 年6月
中文内容 通讯 – 2017 年6 月 上诉法庭维持上诉审裁处就证监会因红旗报告而对Moody’s采取纪律处分 […]
作者存档 ： tonychan
关于 Tony Chan
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日志 Tony Chan
通讯 – 2017 年5月
18 7 月, 2017 在： 合规通讯 /通过： Tony Chan中文内容 通讯 – 2017 年5 月 上诉法庭驳回证监会就市场失当行为审裁处的裁决而提出的上诉 昌盛证券有限 […]
通讯 – 2017 年4月
18 7 月, 2017 在： 合规通讯 /通过： Tony Chan中文内容 国元证券经纪（香港）有限公司因违反打击洗钱指引遭证监会谴责及罚款港币450万元 市场失当行为审裁处就 […]
通讯 – 2017 年3月
18 7 月, 2017 在： 合规通讯 /通过： Tony Chan中文内容 市场失当行为审裁处就精熙、其行政总裁及财务总监未有及时披露内幕消息施加制裁 粤海证券有限公司因违反打 […]
中环天智合规 X 深水埗明哥：慈善合规培训讲座
11 7 月, 2017 在： 新闻稿 /通过： Tony Chan中環天智合規 X 深水埗明哥：慈善合規培訓講座新聞稿 (2017年7月11日) 中环天智合规x深水埗明哥（精华 […]
监管新闻 (2017年6月)
21 6 月, 2017 在： 监管新闻 /通过： Tony Chan华亚证券有限公司及前负责人员被裁定向证监会提供虚假或具误导性的资料罪名成立 原讼法庭维持对香港博奕研究协会有限 […]
中环天智合规X深水埗明哥慈善合规培训讲座
5 6 月, 2017 在： 媒体报导 /通过： Tony Chan深水埗明哥讲compliance? (2017-06-05)
监管新闻 (2017年5月)
1 6 月, 2017 在： 监管新闻 /通过： Tony Chan证监会强调上市公司高级管理层有法律责任 比妮•诺蓝的新演讲辞：证监会金融科技工作的最新进展 证监会暂时吊销许林 […]
监管新闻 (2017年4月)
17 5 月, 2017 在： 监管新闻 /通过： Tony Chan上诉法庭驳回证监会就市场失当行为审裁处的裁决而提出的上诉 证监会发表有关零售期货经纪行的报告 散户投资者非法卖 […]
经济日报专讯: 押股披露机制 梁定邦：现适时检讨
18 4 月, 2017 在： 媒体报导 /通过： Tony Chan经济日报专讯: 押股披露机制 梁定邦：现适时检讨 (2017-04-18)