Thomson Reuters: More Asian banks set to follow HSBC in requiring greater KYC details
More Asian banks set to follow HSBC in requiring greate […]
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关于 Tony Chan
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日志 Tony Chan
Thomson Reuters: HK$7 million AML fine against Coutts shows HKMA is strong regulator
18 4 月, 2017 在： 媒体报导 /通过： Tony ChanHK$7 million AML fine against Coutts shows HKMA is stro […]
天智合规四年内第二度荣获AsianInvestor颁发最佳合规服务商大奖
3 4 月, 2017 在： 新闻稿 /通过： Tony Chan天智合规四年内第二度荣获AsianInvestor颁发最佳合规服务商大奖 (2017年3月31日)
监管新闻 (2017年3月)
31 3 月, 2017 在： 监管新闻 /通过： Tony Chan证监会委任各委员会成员 市场失当行为审裁处裁定中国燃气股份并无涉及内幕交易 Merrill Lynch Far […]
通讯 – 2017 年2月
22 3 月, 2017 在： 合规通讯 /通过： Tony Chan中文内容 证监会寻求法庭对汉能薄膜发电集团有限公司前任及现任董事作出命令 证监会对惠理基金作出谴责及罚款港币4 […]
监管新闻 (2017年2月)
17 3 月, 2017 在： 监管新闻 /通过： Tony Chan市场失当行为审裁处就精熙、其行政总裁及财务总监未有及时披露内幕消息施加制裁 投资公司前行政总裁被裁定进行无牌交 […]
天智合规就证监会建议加强资产管理业规管及销售时的透明度的咨询提交了一份详尽的回应文件
27 2 月, 2017 在： 新闻稿 /通过： Tony Chan天智合规就证监会建议加强资产管理业规管及销售时的透明度的咨询提交了一份详尽的回应文件 (2017年2月24日)
通讯 – 2017 年1月
2 2 月, 2017 在： 合规通讯 /通过： Tony Chan内容 市场失当行为审裁处裁定格林柯尔前主席及高层人员干犯市场失当行为 MIS Services Limited […]
Newsletter – December 2016
2 2 月, 2017 在： 合规通讯 /通过： Tony ChanContent Market Misconduct Tribunal fines AcrossA […]
苹果日报访问 – 卖基金须披露回佣 业界：证监管太多
24 1 月, 2017 在： 媒体报导 /通过： Tony Chan卖基金须披露回佣 业界：证监管太多 (2017-01-23)