监管新闻 – 第 12 页 – 天智合规顾问有限公司

监管新闻 (2015年2月)

9 2 月, 2015/在：监管新闻 /通过： Tony Chan

证监会取得法庭命令将中国金属再生资源（控股）有限公司清盘
证监会就卢嘉舜的失当买卖安排禁止其重投业界两年
中国平安证券（香港）有限公司前行政总裁因内部监控缺失遭证监会禁止重投业界12个月
证监会发表第三季度报告
法院驳回中信前董事针对证监会提出的司法复核申请
证监会欢迎执行董事的任命
市场失当行为审裁处取消奥思前行政总裁担任董事的资格及就内幕交易作出交出款项令

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监管新闻 (2015年1月)

8 1 月, 2015/在：监管新闻 /通过： Tony Chan

《单位信讬及互惠基金守则》的修订生效
证监会发表有关资产管理的报告
证监会取得法庭命令要求首华财经现任及前任董事向该公司赔偿人民币1,869万元
证监会与ESMA就香港成立的中央交易对手结算所签署合作安排谅解备忘录
无牌交易检控案件移交区域法院审理
证监会终身禁止Jagjit Singh Dhillon重投业界
证券及期货事务上诉审裁处就Moody’s的聆讯定出日期
法庭颁令制止可疑锅炉室运作
证监会向佳坚证券有限公司发出限制通知书

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监管新闻 (2014年12月)

11 12 月, 2014/在：监管新闻 /通过： Tony Chan

证监会欢迎非执行董事获再度委任
证监会就被指属虚假的研究报告于市场失当行为审裁处展开研讯程序
法庭冻结可疑锅炉室的银行帐户
证监会就向海外规管者提供监管协助进行谘询
证监会的第二次乔装客户检查计划显示销售手法有不足之处
市场失当行为审裁处就中信一案定出聆讯日期
证监会发表第二季度报告
证监会对持牌法团销售投资产品的最新调查
证监会采纳建议让认可基金更灵活地发布价格及资产净值
证监会禁止李伟强重投业界12个月
证监会因工银国际证券前负责人员干犯与首次公开招股股份认购有关的缺失而暂时吊销其牌照八个月
证监会公开批评文一波违反《收购守则》

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监管新闻 (2014年11月)

4 11 月, 2014/在：监管新闻 /通过： Tony Chan

金管局与证监会就场外衍生工具汇报及备存纪录规则发表联合谘询总结
针对格林柯尔前主席的冻结强制令延长至证监会的法律程序完结为止
监管机构批准正式启动沪港股票交易互联互通机制试点计划
中国证券监督管理委员会　香港证券及期货事务监察委员会联合公告
法庭驳回针对收购委员会提出的司法复核
市场失当行为审裁处就奥思前行政总裁一案定出聆讯日期
证监会谴责岳思颖并处以罚款
证监会禁止梁伟鸿重投业界18个月

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监管新闻 (2014年10月)

9 10 月, 2014/在：监管新闻 /通过： Tony Chan

市场失当行为审裁处就格林柯尔前主席及前高层人员的聆讯定出日期
证监会终身禁止殷智勇重投业界
证监会暂时吊销何小宝的牌照七个月
证监会与中国证监会签署谅解备忘录以加强沪港通下的执法合作
收购委员会裁定并无触发对中国东方作出强制全面要约的责任
证监会欢迎非执行董事获再度委任
证监会终身禁止Roger Albert John及Hamish Gordon Cruden重投业界
证监会取得针对野马国际集团有限公司前执行董事的取消资格令
市场失当行为审裁处禁止Tiger Asia及Bill Hwang在香港买卖证券
证监会促请市场参与者遵守淡仓申报规定
证监会撤销John David Lawrence的牌照并处以罚款900,000元
证监会寻求法庭对中国绿能前主席及董事作出颁令

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监管新闻 (2014年9月)

15 9 月, 2014/在：监管新闻 /通过： Tony Chan

太平阳投资顾问（香港）有限公司及其董事获终审法院给予上诉许可
法院裁定两名无牌交易员罪名成立
法院裁定无牌投资组合经理罪名成立
证监会欢迎行政总裁获再度委任
证监会发表有关修订专业投资者制度的谘询总结及就客户协议规定作进一步谘询
证监会发表联交所规管上市事宜表现的年度检讨报告
证监会因岑锦志干犯保荐人缺失而暂时吊销其牌照三年
委员会委员的新任命
证监会对中信、其前主席及执行董事展开法律及研讯程序

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监管新闻 (2014年8月)

5 8 月, 2014/在：监管新闻 /通过： Tony Chan

经修改的《房地产投资信讬基金守则》生效
证监会就披露责任的豁免条文发表谘询总结
徐志丰因向证监会提供虚假资料被禁止重投业界
证监会发表有关监管首次公开招股保荐人的补充谘询总结
证监会发表首季度报告
熊丽萍因管理和监督缺失遭证监会谴责及罚款
证监会在市场失当行为审裁处对奥思集团有限公司前行政总裁展开研讯程序
证监会谴责彭慧欣并处以罚款
法庭延长对格林柯尔前主席的冻结强制令
证监会暂时吊销陈鸿年的牌照15个月
市场操纵者被罚款及判处社会服务令
证监会禁止前经纪陈育鑫重投业界三年
证监会终身禁止Manesh Vijaykumar Samtani重投业界

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监管新闻 (2014年7月)

3 7 月, 2014/在：监管新闻 /通过： Tony Chan

证监会欢迎非执行董事的任命
证监会谴责耀才证券国际(香港)有限公司并处以罚款
证监会撤销永联证券有限公司及其负责人员马建中和郑带霞的牌照，并终身禁止两人重投业界
证监会发表有关修订《房地产投资信讬基金守则》的谘询总结
前持牌人操纵衍生权证及牛熊证罪名成立
法庭在对格林柯尔展开的法律程序中冻结12亿元海信科龙股份
金管局与证监会就场外衍生工具市场的强制性汇报及相关备存纪录规则展开联合谘询
中国平安证券（香港）有限公司因内部监控缺失遭证监会谴责及罚款600万元
证监会推出企业规管通讯
基金管理业务在2013年持续增长
证监会禁止花军伦重投业界12个月
证监会撤销叶蕴锋的牌照并终身禁止其重投业界
证监会暂时吊销吴丽君的牌照六个月

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监管新闻 (2014年6月)

5 6 月, 2014/在：监管新闻 /通过： Tony Chan

证监会年报：秉持标准
证监会建议让认可基金更灵活地发布价格及资产净值
安永交出香港审计工作底稿并就关乎内地文件的命令提出上诉
证监会向格林柯尔前主席展开法律及研讯程序并寻求冻结其15.9亿元资产以向投资者作出赔偿
证监会建议修订披露责任的豁免条文
证监会禁止李德华重投业界15个月
香港与马来西亚合办伊斯兰基金研讨会
法庭维持对市场操纵者的判刑
太平阳投资顾问（香港）有限公司及其董事未经证监会认可而发出广告罪成
上诉审裁处确认证监会暂时吊销陈碧夏的牌照的决定
证监会分别禁止马镇良及黄敏聪重投业界十年及两年
经纪非法卖空罪名不成立
证监会谴责汇业证券有限公司并处以罚款

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监管新闻 (2014年5月)

7 5 月, 2014/在：监管新闻 /通过： Tony Chan

证券公司董事被裁定向证监会提供虚假或具误导性资料罪成
上诉审裁处确认证监会暂时吊销中国证券控股有限公司前负责人员的牌照的决定
法庭命令安永须向证监会交出会计纪录
德意志银行因违反监管规定遭证监会谴责及罚款160万元
工银国际融资有限公司及工银国际证券有限公司因干犯与首次公开招股股份认购有关的缺失遭证监会谴责及罚款各1,250万元
C.L. Management Services Limited及其董事进行无牌活动被判处罚款150万元
期货市场操纵者被判社会服务令
证监会解决其就Citigroup的程式买卖系统所提出的关注
证监会取得法庭命令使国美因创办人及其妻子在进行股份购回时违规而获赔偿4.20亿元
有关可能适用于众筹活动的法规及众筹活动风险的通知
证监会概述众筹的风险及可能引起的监管事宜
证监会终身禁止仇凯菁及蔡卓彤重投业界
证监会谴责嘉信并处以罚款170万元

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