监管新闻 – 第 13 页 – 天智合规顾问有限公司

监管新闻 (2014年3月)

4 3 月, 2014/在：监管新闻 /通过： Tony Chan

法庭为群星纸业委任临时接管人及经理人
证监会各委员会成员的委任
证监会暂时吊销萧美仪的牌照
证监会牌照年费宽免惠及超过39,000名持牌人
证监会寻求法庭向野马国际集团有限公司前主席及多名前执行董事发出取消资格令
法院驳回前伟仕控股主席就操控价格定罪的上诉
法院定出中国金属再生资源（控股）有限公司案的审讯日期
证监会就国美前主席及其妻子于进行股份购回时违反董事责任一事为该公司取得4.20亿元赔偿
证监会禁止林展文重投业界15个月
证监会终身禁止翟子开重投业界
证监会修订《公司收购、合并及股份购回守则》以符合新《公司条例》

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2014-03-04 12:16:092015-09-08 15:35:43监管新闻 (2014年3月)

监管新闻 (2014年2月)

5 2 月, 2014/在：监管新闻 /通过： Tony Chan

证监会建议加强对另类交易平台的监管
证监会终身禁止蔡月昕重投业界
证监会终身禁止甄卓重投业界
证监会终身禁止林燕羚重投业界
证监会禁止杜家杰重投业界三年
散户投资者在市场操纵调查中误导证监会罪成
证监会终身禁止严敏行重投业界
证监会终身禁止卢凯娈重投业界
中信泰富前高层人员被裁定内幕交易罪成

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监管新闻 (2014年1月)

10 1 月, 2014/在：监管新闻 /通过： Tony Chan

证监会对亚洲电信媒体有限公司前主席及其他人士展开市场失当行为审裁处研讯程序
上诉审裁处确认证监会因新鸿基国际有限公司担任首次公开招股保荐人时干犯缺失而对其作出罚款1,200万元及暂时吊销牌照的决定
证监会就修订《房地产投资信托基金守则》进行公众谘询
原讼法庭推翻未经认可广告案的无罪裁定并下令裁判官再度考虑
证监会论坛探讨如何提升金融市场抵御危机的能力
法院更改针对群星纸业的临时强制令
前持牌人向证监会提供虚假或具误导性资料罪成
法庭颁令期货交易者向投资者赔偿逾1300万元
针对前银行高层杜军的回复原状命令获最后确定
法庭驳回市场操纵案的定罪上诉
证监会禁止潘明培重投业界十个月
内幕消息法定披露制度实施一年后的回顾
证监会与昌利证券有限公司解决合规事宜

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监管新闻 (2013年12月)

3 12 月, 2013/在：监管新闻 /通过： Tony Chan

法庭延长临时强制令继续冻结群星的资产
Tiger Asia承认进行内幕交易及被法庭命令向投资者支付4,500万元
证监会发表有关风险及缓解措施趋势的报告
丰证券经纪（亚洲）有限公司因在牌照申请中提供不准确资料遭证监会谴责及罚款500万元
证监会终身禁止乔冠仪重投业界
证监会发表第二季度报告
证监会加强监察上市公司的企业操守
法庭颁令内幕交易者杜军向投资者支付2,390万元
散户因虚假交易被判刑
证监会终身禁止关鸿基重投业界
证监会谴责经纪违反电话录音规定并处以罚款
证监会及金管局与The Royal Bank of Scotland N.V.就销售予专业投资者的雷曼兄弟相关股票挂钩票据达成协议
证监会发表联交所规管上市事宜表现的年度检讨报告

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监管新闻 (2013年11月)

11 11 月, 2013/在：监管新闻 /通过： Tony Chan

散户投资者虚假交易罪成
证监会对大庆乳业及其董事施加制裁
证监会暂时吊销曹如军的牌照及谴责居有莉并处以罚款
证监会对周亦卿及有关人士就涉嫌违反《收购守则》展开纪律研讯
证监会对香港场外衍生工具市场参与者进行问卷调查
隋昱因违反监管规定遭证监会禁止重投业界
无牌期货合约顾问被判缓刑监禁
证监会欢迎非执行董事的任命
必美宜集团董事发出虚假或具误导性的公告罪名不成立

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监管新闻 (2013年10月)

10 10 月, 2013/在：监管新闻 /通过： Tony Chan

证监会暂时吊销陈志兴的牌照
前持牌人非法卖空罪成
法庭驳回被告申请撤销证监会就内幕交易及诈骗案提出的诉讼
程序覆检委员会2012至2013年度报告
无牌期货合约顾问被裁定罪名成立后还押监房看管
法院就中国金属再生资源（控股）有限公司的清盘法律程序发出指示
证监会与蒙古金融监督委员会签署谅解备忘录
证监会终身禁止陈家俊重投业界

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2013-10-10 17:34:562015-09-08 15:39:14监管新闻 (2013年10月)

监管新闻 (2013年第三季度)

13 8 月, 2013/在：监管新闻 /通过： Tony Chan

证监会与联交所修订有关海外公司来港上市的联合政策声明
证监会谴责罗均明并处以罚款
证监会对东方明珠石油有限公司主席及其他相关人士就涉嫌违反《收购守则》展开纪律研讯
证监会暂时吊销中国证券控股有限公司前负责人员的牌照
证监会与欧洲主管机构就另类投资基金经理监察签署谅解备忘录
证监会禁止古耀池重投业界八个月
法院颁令重审内幕交易案
监管机构就规管场外衍生工具市场的进一步建议发表谘询总结
市场失当行为审裁处定出Tiger Asia案的聆讯日期
公司投资者非法卖空罪成
证监会谴责新安达证券有限公司及其负责人员并处以罚款180万元
法院命令莎利士堡证券有限公司清盘
证监会有关集体投资计划的规管的提要
市场操纵者被判社会服务令
法院裁定无牌期货合约顾问罪名成立
证监会谴责中国证券控股有限公司并处以罚款130万元以及禁止其负责人员重投业界27个月
证监会暂时吊销程焰霞的牌照三年
证监会就支付及交收系统委员会与国际证监会组织的《金融市场基建的原则》发出指引
投资者被裁定操纵市场罪成
必美宜集团被裁定发出虚假或具误导性的公告罪名成立
法院延续中国金属再生资源（控股）有限公司临时清盘人的委任
过早出售配售股份或构成非法卖空
证监会申请对国华集团控股有限公司前高层人员发出取消资格令
证监会向法庭申请颁令将中国金属再生资源（控股）有限公司清盘
证监会因大一投资有限公司犯有内部监控缺失而对其作出谴责及罚款120万元并暂时吊销其负责人员的牌照
散户投资者非法卖空罪成
基金管理业务於2012年增长强劲
证监会及金管局与The Royal Bank of Scotland N.V.就与雷曼兄弟相关的股票挂钩票据达成协议
证监会在市场失当行为审裁处对Tiger Asia展开研讯程序
Hampton Securities (Asia) Limited及林家权因粉饰财政状况活动分别遭证监会谴责及撤销牌照
证监会终身禁止莫键鸿重投业界

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2013-08-13 16:07:432015-09-08 15:39:15监管新闻 (2013年第三季度)

监管新闻 (2013年第二季度)

8 7 月, 2013/在：监管新闻 /通过： Tony Chan

法庭为莎利士堡证券有限公司委任临时清盘人
Credit Suisse Securities (Hong Kong) Limited因违反监管规定遭证监会谴责及罚款160万元
上诉审裁处批准德意志证券前交易员就汇控股份交易提出的覆核申请
瑞银证券香港有限公司因违反监管规定遭证监会谴责及罚款160万港元
法庭驳回证监会就基金经理获判无罪而提出的上诉
终审法院颁布驳回Tiger Asia上诉的理由
证监会寻求法院对第一天然食品创办人及前主席作出颁令
证监会谴责新鸿基投资服务有限公司并处以罚款
散户投资者被裁定虚假交易罪成

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2013-07-08 17:16:552015-09-08 15:39:06监管新闻 (2013年第二季度)

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