無與倫比的行業經驗
我們在香港服務過500間的對沖基金和資產管理公司。我們曾幫助一些在亞洲和世界各地最知名的對沖基金和資產管理公司申請牌照，為他們提供持續性的合規服務以及其他監管事宜。我們以一流的服務質量，良好的客戶管理，迅速的反應時間而聞名行內。我們在行內已經建立了良好的聲譽。視微知著，我們公司超過七成的新客戶都是通過現有的客戶及同業介紹。其中，我們已處理的個案如下：
牌照申請
成功幫助300多家公司申請證監會牌照
- 為中國領先的加密貨幣發行人提供法律諮詢和處理證監會牌照申請事宜，以建立其在香港的資產管理業務
- 成功幫助中國其中一家最大的家族辦公室申請證監會牌照
- 為香港其中一家最大的保險公司的香港資產管理相關業務部門申請證監會牌照
- 向中國其中一家領先的在線券商申請證監會第1類零售經紀牌照和香港交易所的交易權
- 為一家總部位於美國的全球投資管理公司提供法律意見，以在香港獲得證監會第1類證照
- 為中國一家領先的金融科技公司提供法律服務，以獲取證監會 1,4,9牌照
- 向一家大型歐洲私人銀行就提升香港的牌照條件提供法律意見
- 為一家來自中國的頂級對沖基金獲得香港證監會第4類牌照和第9類牌照
- 為一家香港對沖基金獲得證監會第4和第9類牌照
- 就證監會牌照申請過程向幾家頂級的內地基金管理公司提供建議
- 設立一個在韓國註冊2億美元的QFII基金
- 設立一個在開曼群島註冊成立的多策略對沖基金
- 就成立對沖基金程序向幾個香港的對沖基金經理提供建議
- 就成立一個亞洲特殊情況基金提供建議
- 就主權基金在香港所需處理的合規及監管事宜提供建議
持續合規服務
通過我們的每月持續合規服務為超過230個客戶提供支持
- 向一家提供ETF產品的零售基金管理公司提供量身定制的每月持續合規服務，並提供營銷材料審查和產品發布諮詢服務
- 向一家管理資產超過30億美元的大型對沖基金提供持續的合規支持
- 向一家有交易基金在香港聯合交易所上市的資產管理公司提供特別設定的每月合規服務
模擬審查
每年進行30次以上的證監會模擬審查
- 協助一家由香港著名私人銀行家創立為家庭辦公室和超高淨值人士處理全權委託帳戶的證監會持牌公司處理證監會的例行檢查
- 對一家10億美元的對沖基金進行模擬證監會審查，並提供改進建議和實施程序
- 代表投資者對一家大中華對沖基金進行合規審查
- 協助一家美國组合型基金進行監管審查
- 為管理資產超過1億美元的本地對沖基金經理提供現場監管檢查支持
證監會零售/認可基金
- 處理香港一家ETF提供者的市場營銷材料審查，以促進其產品發布，並審查其風險披露措辭和市場營銷文獻
- 為一家領先的保險公司與證監會聯絡, 為愛爾蘭（ICAV）基金辦理基金註冊，以建立其在香港的零售基金分銷業務
- 就證監會零售/認可基金註冊事宜起草，準備和審查香港基金發售文件摘要和產品資料概要
- 為香港一家領先的內地零售基金管理公司就其在香港成立零售開放式基金型公司(OFC)提供法律意見，進行產品可行性以及早期文檔準備和審查
反洗錢(AML)
- 為中國一家領先的零售基金公司的香港證監會持牌公司進行AML機構風險評估
- 審查和更新證監會持牌公司，放債人(ML)，貨幣服務運營商(MSO)，保險經紀人和信託或公司服務提供者牌照(TCSP)的AML手冊
培訓
- 通過量身定制的培訓材料，為領先的保險公司的350多名員工提供有關反洗錢相關問題的在線培訓
- 作為香港領先的在線培訓提供商之一在過去兩年中為業界提供了有關證監會相關合規性主題的在線培訓，參加在線培訓的人數超過2000
特別項目
- 審查一家領先的保險相關資產管理公司的適用性和風險概況調查表，以確保他們遵守相關客戶的適用性和產品風險分類問題
- 為非執行董事就與在香港大型IPO上市有關的潛在交易衝突問題提供諮詢
- 向一些知名的全球資產管理公司提供借調人員資源
- 為一家大型亞洲组合型基金設計監察計劃和更新合規手冊
- 為一家管理資產超過美金300億元的世界領先基金公司提供特別設定的合規培訓和研討會
- 協助一家領先的英國保險集團更新證監會最新的監管變化和合規要求
- 為一家大型组合型基金審查合規手冊和操作守則
- 協助對沖基金客戶解決股東爭議以及控股問題
- 協助一家領先韓國的金融集團，處理防火牆和股價敏感資料