通訊 – 2017 年7月
- 原讼法庭维持对香港博奕研究协会有限公司及其唯一董事进行无牌活动的定罪判决
- 华亚证券有限公司及前负责人员被裁定向证监会提供虚假或具误导性的资料罪名成立前负责人员非法卖空罪成及被判罚款
- 证监会向年兴行资产管理（亚洲）有限公司发出限制通知书
- 香港基金管理业务于2016年平稳增长
- 证监会暂时吊销陈炜铃的牌照12个月
- 法院就内幕交易案定出审前复核日期
- 法院裁定牌照申请人向证监会提供虚假资料罪成
1. 原讼法庭维持对香港博奕研究协会有限公司及其唯一董事进行无牌活动的定罪判决
在2017年6月29日，原讼法庭驳回香港博奕研究协会有限公司及其唯一董事施政乐（男）早前就其未获发牌而经营期货合约提供意见业务的定罪所提出的上诉。
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有关上诉法庭的判案书(只备有繁体中文版)请浏览：
http://legalref.judiciary.hk/lrs/common/ju/ju_frame.jsp?DIS=110120&currpage=T
2. 华亚证券有限公司及前负责人员被裁定向证监会提供虚假或具误导性的资料罪名成立
在2017年6月30日，东区裁判法院裁定华亚证券有限公司及其前负责人员黄光正（男）在向证监会呈交发牌资料时作出虚假或具误导性的陈述罪名成立。
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在2017年7月7日，证监会向年兴行资产管理（亚洲）有限公司发出限制通知书，以保障该公司及其客户的资产，并维护该等客户及投资大众的利益。
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在2017年7月19日，证监会发表了年度基金管理活动调查报告，当中显示截至2016年12月31日，香港的基金管理业务合计资产按年上升5.2%至港币182,930亿元。
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在2017年7月26日，暂时吊销陈炜铃（女）的牌照12个月，由2017年7月26日至2018年7月25日止。证监会认为，陈在执行第三者交易指示前，没有事先取得其客户的书面授权或知会她的雇主，故未有以客户的最佳利益行事。陈亦有欠诚实，因为她伪造电话纪录，令其雇主未能妥善地监察客户的交易活动。
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在2017年7月26日，鉴于林易彤（男）、陈烈镇（男）及梅家梁（男）否认曾就利和经销集团有限公司（利和经销）的股份进行内幕交易的控罪，东区裁判法院将证监会对他们展开的刑事法律程序，押后至2017年9月12日进行审前复核。
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在2017年7月27日，殷晴晴（女）为了支持其向证监会提出的牌照申请而作出虚假或具误导性的陈述，东区裁判法院今天在殷承认三项控罪后，裁定其罪名成立。
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