通訊 – 2018年11月 – 天智合規顧問有限公司

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1. 证监会阐述有关虚拟资产的新监管方针

于2018年11月1日，证监会发表声明，阐述新的监管方针。新的方针旨在将虚拟资产投资组合管理公司及虚拟资产基金分销商纳入证监会的监管范围。该声明亦载述有关可能规管虚拟资产交易平台的概念性框架。

鉴于虚拟资产对投资者造成重大风险，证监会将在其监管权力范围内采取多项新措施，以保障投资于虚拟资产投资组合或基金的人士。证监会将对现正管理或计划管理投资于虚拟资产的投资组合的公司施加发牌条件，不论这些虚拟资产是否符合“证券”或“期货合约”的定义。

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有关有关针对虚拟资产投资组合的管理公司、基金分销商及交易平台营运者的监管框架的声明，请浏览：

2. 经修订的《打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引》正式生效

于2018年11月17日，经修订的《打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引》正式生效。

有关《打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引》请浏览(只备有繁体中文版):

有关的宪报公告，请浏览（只备有繁体中文版）：

3. 经修订的《基金经理操守準則》正式生效

于2018年11月17日，经修订的《基金经理操守準則》正式生效。

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4. 经修订的《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》正式生效

于2018年11月25日，经修订的《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》 (“操守準則”)，有关全权委托账户的披露要求正式生效。

有关《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》，请浏览 (只备有繁体中文版):

有关的宪报公告请浏览（只备有繁体中文版）：

5. 证监会就健合 (H&H) 国际控股有限公司及其主席未有及时披露内幕消息在审裁处展开研讯程序

于2018年11月29日，证监会在市场失当行为审裁处（“审裁处”）对健合 (H&H) 国际控股有限公司（“健合”）展开研讯程序，指其没有在合理地切实可行的范围内尽快披露股价敏感资料。

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