2013 年 – 天智合規顧問有限公司

監管新聞 (2013年12月)

3 12 月, 2013/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

法庭延長臨時強制令繼續凍結群星的資產
Tiger Asia承認進行內幕交易及被法庭命令向投資者支付4,500萬元
滙豐證券經紀（亞洲）有限公司因在牌照申請中提供不準確資料遭證監會譴責及罰款500萬元
證監會發表有關風險及緩解措施趨勢的報告
證監會終身禁止喬冠儀重投業界
證監會發表第二季度報告
證監會加強監察上市公司的企業操守
法庭頒令內幕交易者杜軍向投資者支付2,390萬元
散戶因虛假交易被判刑
證監會終身禁止關鴻基重投業界
證監會譴責經紀違反電話錄音規定並處以罰款
證監會及金管局與The Royal Bank of Scotland N.V.就銷售予專業投資者的雷曼兄弟相關股票掛鉤票據達成協議
證監會發表聯交所規管上市事宜表現的年度檢討報告

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2013-12-03 12:37:212015-09-08 00:46:26監管新聞 (2013年12月)

監管新聞 (2013年11月)

11 11 月, 2013/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

散戶投資者虛假交易罪成
證監會對大慶乳業及其董事施加制裁
證監會暫時吊銷曹如軍的牌照及譴責居有莉並處以罰款
證監會對周亦卿及有關人士就涉嫌違反《收購守則》展開紀律研訊
證監會對香港場外衍生工具市場參與者進行問卷調查
隋昱因違反監管規定遭證監會禁止重投業界
無牌期貨合約顧問被判緩刑監禁
證監會歡迎非執行董事的任命
必美宜集團董事發出虛假或具誤導性的公告罪名不成立

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天智合規顧問榮獲2013年度最佳合規服務提供商獎

11 11 月, 2013/在：新聞稿 /通過： Tony Chan

新聞稿 – 天智合規顧問榮獲2013年度最佳合規服務提供商獎 (2013年11月11日)

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2013-11-11 15:08:032015-09-08 15:53:07天智合規顧問榮獲2013年度最佳合規服務提供商獎

天智合規顧問贊助2014年亞洲金融論壇

29 10 月, 2013/在：新聞稿 /通過： Tony Chan

新聞稿 – 天智合規顧問贊助2014年亞洲金融論壇 (2013年10月23日)

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2013-10-29 17:22:222015-09-08 15:54:49天智合規顧問贊助2014年亞洲金融論壇

監管新聞 (2013年10月)

10 10 月, 2013/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

證監會暫時吊銷陳志興的牌照
前持牌人非法賣空罪成
法庭駁回被告申請撤銷證監會就內幕交易及詐騙案提出的訴訟
程序覆檢委員會2012至2013年度報告
無牌期貨合約顧問被裁定罪名成立後還押監房看管
法院就中國金屬再生資源（控股）有限公司的清盤法律程序發出指示
證監會與蒙古金融監督委員會簽署諒解備忘錄
證監會終身禁止陳家俊重投業界

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2013-10-10 17:32:392015-09-08 15:54:18監管新聞 (2013年10月)

監管新聞 (2013年第三季度)

13 8 月, 2013/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

證監會與聯交所修訂有關海外公司來港上市的聯合政策聲明
證監會譴責羅均明並處以罰款
證監會對東方明珠石油有限公司主席及其他相關人士就涉嫌違反《收購守則》展開紀律研訊
證監會暫時吊銷中國証券控股有限公司前負責人員的牌照
證監會與歐洲主管機構就另類投資基金經理監察簽署諒解備忘錄
證監會禁止古耀池重投業界八個月
法院頒令重審內幕交易案
監管機構就規管場外衍生工具市場的進一步建議發表諮詢總結
市場失當行為審裁處定出Tiger Asia案的聆訊日期
公司投資者非法賣空罪成
證監會譴責新安達證券有限公司及其負責人員並處以罰款180萬元
法院命令莎利士堡証券有限公司清盤
證監會有關集體投資計劃的規管的提要
市場操縱者被判社會服務令
法院裁定無牌期貨合約顧問罪名成立
證監會譴責中國証券控股有限公司並處以罰款130萬元以及禁止其負責人員重投業界27個月
證監會暫時吊銷程焰霞的牌照三年
證監會就支付及交收系統委員會與國際證監會組織的《金融市場基建的原則》發出指引
投資者被裁定操縱市場罪成
必美宜集團被裁定發出虛假或具誤導性的公告罪名成立
法院延續中國金屬再生資源（控股）有限公司臨時清盤人的委任
過早出售配售股份或構成非法賣空
證監會申請對國華集團控股有限公司前高層人員發出取消資格令
證監會向法庭申請頒令將中國金屬再生資源（控股）有限公司清盤
證監會因大一投資有限公司犯有內部監控缺失而對其作出譴責及罰款120萬元並暫時吊銷其負責人員的牌照
散戶投資者非法賣空罪成
基金管理業務於2012年增長強勁
證監會及金管局與The Royal Bank of Scotland N.V.就與雷曼兄弟相關的股票掛鉤票據達成協議
證監會在市場失當行為審裁處對Tiger Asia展開研訊程序
Hampton Securities (Asia) Limited及林家權因粉飾財政狀況活動分別遭證監會譴責及撤銷牌照
證監會終身禁止莫鍵鴻重投業界

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2013-08-13 15:50:592015-09-08 15:54:12監管新聞 (2013年第三季度)

監管新聞 (2013年第二季度)

8 7 月, 2013/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

法庭為莎利士堡証券有限公司委任臨時清盤人
Credit Suisse Securities (Hong Kong) Limited因違反監管規定遭證監會譴責及罰款160萬元
上訴審裁處批准德意志證券前交易員就匯控股份交易提出的覆核申請
瑞銀証券香港有限公司因違反監管規定遭證監會譴責及罰款160萬港元
法庭駁回證監會就基金經理獲判無罪而提出的上訴
終審法院頒布駁回Tiger Asia上訴的理由
證監會尋求法院對第一天然食品創辦人及前主席作出頒令
證監會譴責新鴻基投資服務有限公司並處以罰款
散戶投資者被裁定虛假交易罪成

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2013-07-08 17:18:042015-09-08 15:53:42監管新聞 (2013年第二季度)

媒體報導

5 7 月, 2013/在：媒體報導 /通過： Tony Chan

媒體報導 (2014-01-02)
媒體報導 (2013-05-10)
媒體報導 (2013-02-27)
媒體報導 (2012-12-31)
媒體報導 (2012-11-12)
媒體報導 (2012-08-06)
媒體報導 (2012-06-27)
媒體報導 (2012–05-22)
媒體報導 (2012-02-17)
媒體報導 (2011-06-27)
媒體報導 (2011-03-21)
媒體報導 (2010-12-20)

新聞稿

4 7 月, 2013/在：新聞稿 /通過： Tony Chan

天智合規顧問新聞稿 (2013 年7月3日)
天智合規顧問新聞稿 (2010年11月19日)
天智合規顧問新聞稿 (2009年10月2日)