2023 年 – 天智合規顧問有限公司

監管新聞 (2023年12月)

5 12 月, 2023/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

證監會暫時吊銷侯炳良的牌照15個月
市場失當行為審裁處就美亞控股有限公司及前高層未有及時披露內幕消息施加制裁
證監會告誡公眾提防以EAsyGOld Trend 及 EAsyGOld Plus為名而發售的非認可投資產品
證監會告誡公眾提防LonShiX及Bitbank (Global) Financial Holding Group的涉嫌虛擬資產相關欺詐行為
證監會歡迎程序覆檢委員會發表2022至23年度報告
證監會經改進的持倉限額制度即將生效
證監會譴責中達證券投資有限公司違反《財政資源規則》並處以罰款100萬元
證監會與國家外匯管理局高層在北京會面
證監會終身禁止周碧心重投業界
證監會取得法庭命令取消中國糖果控股有限公司前獨立非執行董事擔任董事的資格三年
證監會告誡公眾提防由“ATG Algorithm Trade Group＂發售的非認可投資產品
證監會向中國國際金融香港證券有限公司發出限制通知書
證監會《季度報告》載述監管工作重點及市場數據
證監會就HongKongDAO及BitCuped涉及懷疑虛擬資產相關欺詐行為告誡公眾
證監會因瑞豐證券有限公司犯有基金管理和開戶缺失而對其作出譴責及罰款520萬元並暫時吊銷其負責人員的牌照

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2023-12-05 15:09:392024-02-07 13:50:45監管新聞 (2023年12月)

監管新聞 (2023年11月)

6 11 月, 2023/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

證監會與中國證監會舉行高層執法合作會議和聯合培訓
香港擬推出中國國債期貨
證監會就尚乘環球市場有限公司及其前行政人員在首次公開招股相關調查中不遵從通知一事展開法律程序
證監會對第一信用金融集團有限公司、前董事及事實董事展開法律程序
證監會譴責獅子期貨有限公司違反監管規定並處以罰款280萬元
法院裁定兩名人士進行無牌活動罪名不成立
證監會購置永久辦事處
證監會取得針對江山控股有限公司及中國三迪控股有限公司前主席的法庭命令
證監會尋求法庭頒令取消德普科技發展有限公司前董事的資格
證監會舉辦首屆可持續披露論壇
梁鳳儀的新演說：在2023年金融街論壇上的演說
國際金融領袖投資峰會「與國際投資者對話」研討會閉幕
法院定下日期審理一宗在涉及非法賣空的證券交易中使用欺詐計劃的案件
證監會歡迎為香港零售基金分銷設立新金融基建

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2023-11-06 17:22:432023-12-05 15:01:06監管新聞 (2023年11月)

監管新聞 (2023年10月)

6 11 月, 2023/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

證監會為實施無紙證券市場就建議修訂展開進一步諮詢
終審法院一致駁回嫌疑海外操縱者提出的上訴
證監會支持和提倡為ESG評級和數據產品供應商制訂一套由業界領導的自願操守準則
法庭將馬勝基金投資者提出申索的截止日期延後至2023年11月30日
上市公司主席的私人助理被裁定內幕交易罪成
證監會歡迎行政長官提出鞏固香港國際金融中心地位的施政措施
證監會阻止星美文化旅遊集團控股有限公司前董事處置個人物業
證監會、廉署與會財局首次採取三方聯合行動打擊懷疑企業欺詐及失當行為
證監會歡迎非執行董事獲再度委任
證監會就市場探盤指引展開諮詢
陳祝祥因干犯首次公開招股保薦人缺失遭證監會禁止重投業界七年
證監會對指尖悅動控股有限公司及其現任及前任董事展開法律程序
警務處與證監會成立虛擬資產交易平台聯合工作小組

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2023-11-06 17:02:152023-11-06 17:02:15監管新聞 (2023年10月)

監管新聞 (2023年9月)

26 9 月, 2023/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

上訴審裁處確認證監會禁止蔡志堅重投業界兩年的決定
證監會發布多份虛擬資產交易平台名單
魏弘福的新演說：在香港董事學會的董事研討會2023上的演說
優化粵港澳大灣區「跨境理財通」業務試點　進一步推進大灣區金融市場互聯互通
證監會與金管局的2022年聯合產品調查顯示投資者轉向投資貨幣市場基金
梁仲賢的新演說：在國際掉期及衍生工具協會衍生工具交易論壇上的主題演說
蔡鳳儀的新演說：在2023彭博買方論壇上的主題演說
證監會取得針對星美文化旅遊集團控股有限公司前董事的臨時強制令
證監會將加強虛擬資產交易平台相關的信息發布及投資者教育
證監會修訂有關公司收購及股份回購的守則
有關JPEX的聲明
證監會禁止盧偉明重投業界七個月
證監會譴責致德證券有限公司違反監管規定並處以罰款200萬元和制裁其負責人員
有關不受規管的虛擬資產交易平台的警告聲明
證監會撤銷Axial Capital Management Limited的牌照並暫時吊銷其負責人員的牌照五年
法庭就新世代證券有限公司委任管理人

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2023-09-26 15:53:462023-11-06 15:59:42監管新聞 (2023年9月)

天智合規表揚七名提供義務法律服務的香港大學法律學院同學2022-23

26 9 月, 2023/在：新聞稿 /通過： Tony Chan

天智合規表揚七名提供義務法律服務的香港大學法律學院同學2022-23 (2023年9月26日)

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2023-09-26 15:19:132023-09-26 15:19:13天智合規表揚七名提供義務法律服務的香港大學法律學院同學2022-23

監管新聞 (2023年8月)

10 8 月, 2023/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

證監會聯同廉署採取行動打擊懷疑市場操縱集團並發出限制通知書凍結六家證券行客戶帳戶
監管機構就場外衍生工具《結算規則》的修訂發表諮詢總結
證監會就期貨交易活動的風險管理指引發表諮詢總結
證監會發表季度報告
興證國際證券有限公司因內部監控缺失遭證監會譴責及罰款350萬元
長江證券融資（香港）有限公司干犯嚴重且廣泛的保薦人缺失被證監會罰款2,000萬元及暫時吊銷牌照
證券欺詐及非法賣空案件獲移交區域法院審理
監管機構就推動大宗交易納入互聯互通機制達成共識
市場失當行為審裁處裁定美亞控股有限公司及前高層未有及時披露內幕消息
證監會就修訂《證券及期貨條例》內與執法相關的條文發表諮詢總結
警告：經營手法不當的虛擬資產交易平台
跨機構督導小組就進一步鞏固香港可持續金融生態系統公布重點工作
年香港資產及財富管理業務表現與全球市場同步
組織嚴密的“唱高散貨”集團懷疑骨幹成員被檢控

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2023-08-10 12:22:132023-09-26 15:40:18監管新聞 (2023年8月)

監管新聞 (2023年7月)

27 7 月, 2023/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

證監會歡迎公眾基金存管人提交牌照和註冊申請
法院裁定張永鴻進行無牌活動罪成並判處罰款
證監會歡迎國際證監會組織認可新的可持續披露準則
證監會發表有關聯交所規管上市事宜表現的檢討報告
新發言摘要：梁鳳儀於香港會計師公會的CPA論壇上的主題討論
證監會與會財局合力打擊上市發行人的失當行為
證監會譴責長江證券資產管理（香港）有限公司違反監管規定及犯有內部監控缺失並處以罰款340萬元
雷添良的新演說：在香港律師會論壇上的演說
RaffAello Capital Limited前負責人員因首次公開招股保薦人缺失遭證監會禁止重投業界兩年
梁鳳儀的新演說：在香港證券及投資學會監管事務午宴上的演說
法院裁定魏秉權進行無牌活動罪成並判處罰款

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2023-07-27 19:43:262023-08-10 12:32:17監管新聞 (2023年7月)

監管新聞 (2023年6月)

27 7 月, 2023/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

對場外衍生工具監管制度下的金融服務提供者的名單進行年度更新
證監會與聯交所簽訂《規管上市事宜的諒解備忘錄》第二份補充文件
跨機構督導小組歡迎國際財務報告可持續披露準則的發布
梁鳳儀的新演說：在亞洲證券業與金融市場協會的中國資本市場會議上的主題演說
證監會取得針對國農控股有限公司前任董事的取消資格令
證監會與警方對證券欺詐及非法賣空活動採取聯合行動後檢控四人
梁鳳儀的新演說：在由香港駐曼谷經濟貿易辦事處、引進重點企業辦公室及投資推廣署合辦的行政晚宴上的主題演說
證監會發表《2022-23年報》
太平証券（香港）有限公司因僱員交易內部監控缺失遭證監會譴責和罰款130萬元
證監會諮詢委員會成員的委任及續任
中國證監會與香港證監會在香港舉行高層會議
證監會向高寶集團證券有限公司發出限制通知書
證監會終身禁止謝仰雄重投業界
證監會更新指引為港幣－人民幣雙櫃台模式作準備
證監會發表有關持倉限額制度的諮詢總結
梁鳳儀的新演說：在香港投資基金公會第16屆年會上的主題演說

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2023-07-27 19:39:222023-08-01 15:35:06監管新聞 (2023年6月)

監管新聞 (2023年5月)

27 7 月, 2023/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

證監會與警方對涉嫌從事非法賣空及欺詐活動的疑犯採取聯合行動
牌照申請人被裁定向證監會提供虛假資料罪成
證監會取得針對薈萃國際（控股）有限公司前任董事的取消資格令
證監會就虛擬資產交易平台的監管發表諮詢總結
證監會就修訂收購及回購規則展開諮詢
“唱高散貨”騙案疑犯因違反法院保釋條件被捕
中安證券有限公司因作為股份配售代理的缺失遭證監會譴責及罰款600萬元
梁鳳儀的新演說：在香港房託基金協會午餐會上的演說
證監會歡迎執行董事的任命
“互換通”今天正式啟動
中國人民銀行、香港證券及期貨事務監察委員會、香港金融管理局即將正式啟動香港與內地利率互換市場互聯互通合作
證監會就前銀行僱員涉嫌進行內幕交易在審裁處展開研訊程序
證監會取得法庭命令凍結涉嫌就I.T Limited股份進行內幕交易人士的資產

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2023-07-27 19:35:052023-08-10 12:31:33監管新聞 (2023年5月)

監管新聞 (2023年4月)

17 4 月, 2023/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

證監會歡迎聯交所就適用於上市公司的氣候相關匯報規定展開諮詢
蔡鍾輝的新演說：在2023香港Web3嘉年華的主題演說
證監會就無牌期貨交易譴責晉達資產管理香港有限公司並處以罰款140萬元
“唱高散貨”集團懷疑骨幹成員被檢控
證監會與警方對組織嚴密的“唱高散貨”集團採取聯合行動後再檢控六人

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2023-04-17 11:04:312023-04-17 11:04:31監管新聞 (2023年4月)

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