監管新聞 (2014年5月)
證券公司董事被裁定向證監會提供虛假或具誤導性資料罪成 上訴審裁處確認證監會暫時吊銷中國証券控股有限公司前負責人 […]
這位作者還沒有寫個人簡歷。我們為 Tony Chan 對 735 篇日志做的貢獻感到驕傲。
證券公司董事被裁定向證監會提供虛假或具誤導性資料罪成 上訴審裁處確認證監會暫時吊銷中國証券控股有限公司前負責人 […]
期貨交易員被裁定虛假交易罪成 市場操縱者因進行虛假交易被判處監禁 蘇格蘭皇家銀行有限公司因內部監控缺失遭證監會 […]
新聞稿 – 天智合規顧問捐助第42屆香港藝術節 (2014年3月16日)
法庭為群星紙業委任臨時接管人及經理人 證監會各委員會成員的委任 證監會暫時吊銷蕭美儀的牌照 證監會牌照年費寬免 […]
證監會建議加強對另類交易平台的監管 證監會終身禁止蔡月昕重投業界 證監會終身禁止甄卓峯重投業界 證監會終身禁止 […]
新聞稿 – 天智合規顧問有限公司 與香港大學設立天智合規顧問「臨床法律教學計畫」免費法律服務獎項 […]
證監會對亞洲電信媒體有限公司前主席及其他人士展開市場失當行為審裁處研訊程序 上訴審裁處確認證監會因新鴻基國際有 […]
法庭延長臨時強制令繼續凍結群星的資產 Tiger Asia承認進行內幕交易及被法庭命令向投資者支付4,500萬 […]
散戶投資者虛假交易罪成 證監會對大慶乳業及其董事施加制裁 證監會暫時吊銷曹如軍的牌照及譴責居有莉並處以罰款 證 […]
新聞稿 – 天智合規顧問榮獲2013年度最佳合規服務提供商獎 (2013年11月11日)