項目 Tony Chan

監管新聞 (2021年3月)

9 3 月, 2021 在： /通過：

貝格隆証券有限公司因內部監控缺失和違反監管規定遭證監會譴責及罰款180萬元 證監會委任各委員會成員 智易東方證 […]

監管新聞 (2021年2月)

4 2 月, 2021 在： /通過：

證監會提出將安德思資產管理（香港）有限公司清盤的呈請並尋求委任臨時清盤人 證監會與財匯局加強合作 證監會歡迎政 […]

監管新聞 (2021年1月)

5 1 月, 2021 在： /通過：

證監會向五家經紀行發出限制通知書以凍結與涉嫌市場操縱活動有關的客戶帳戶 香港證監會與泰國證交會就基金互認安排簽 […]

監管新聞 (2020年12月)

5 1 月, 2021 在： /通過：

證監會向經紀行發出限制通知書以凍結與涉嫌市場操控活動有關的客戶帳戶 富昌證券有限公司遭證監會譴責及罰款360萬 […]

監管新聞 (2020年11月)

25 11 月, 2020 在： /通過：

證監會對新銳醫藥國際控股有限公司及其前高級行政人員展開法律程序 證監會發表有關修改《房地產投資信託基金守則》的 […]

每月通訊更新

30 10 月, 2020 在： /通過：

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通訊 – 2020年7月

30 10 月, 2020 在： /通過：

中文内容 证监会对散户投资者展开虚假交易检控 证监会禁止黎永发先生重投业界20个月 终审法院驳回Andrew […]

監管新聞 (2020年10月)

6 10 月, 2020 在： /通過：

歐達禮的新演講辭：2020證監會合規論壇開幕辭 證監會就應對基金所涉及的氣候相關風險展開諮詢 證監會暫時吊銷張 […]

監管新聞 (2020年9月)

3 9 月, 2020 在： /通過：

上訴審裁處確認證監會因賴文偉干犯首次公開招股保薦人缺失而禁止他重投業界五年的決定 中國光大證券（香港）有限公司 […]