監管新聞 – 第 12 頁 – 天智合規顧問有限公司

監管新聞 (2015年2月)

9 2 月, 2015/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

證監會取得法庭命令將中國金屬再生資源（控股）有限公司清盤
證監會就盧嘉舜的失當買賣安排禁止其重投業界兩年
中國平安証券（香港）有限公司前行政總裁因內部監控缺失遭證監會禁止重投業界12個月
證監會發表第三季度報告
法院駁回中信前董事針對證監會提出的司法覆核申請
證監會歡迎執行董事的任命
市場失當行為審裁處取消奧思前行政總裁擔任董事的資格及就內幕交易作出交出款項令

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監管新聞 (2015年1月)

8 1 月, 2015/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

《單位信託及互惠基金守則》的修訂生效
證監會發表有關資產管理的報告
證監會取得法庭命令要求首華財經現任及前任董事向該公司賠償人民幣1,869萬元
證監會與ESMA就香港成立的中央交易對手結算所簽署合作安排諒解備忘錄
無牌交易檢控案件移交區域法院審理
證監會終身禁止Jagjit Singh Dhillon重投業界
證券及期貨事務上訴審裁處就Moody’s的聆訊定出日期
法庭頒令制止可疑鍋爐室運作
證監會向佳堅證券有限公司發出限制通知書

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監管新聞 (2014年12月)

11 12 月, 2014/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

證監會歡迎非執行董事獲再度委任
證監會就被指屬虛假的研究報告於市場失當行為審裁處展開研訊程序
法庭凍結可疑鍋爐室的銀行帳戶
證監會就向海外規管者提供監管協助進行諮詢
證監會的第二次喬裝客戶檢查計劃顯示銷售手法有不足之處
市場失當行為審裁處就中信一案定出聆訊日期
證監會發表第二季度報告
證監會對持牌法團銷售投資產品的最新調查
證監會採納建議讓認可基金更靈活地發布價格及資產淨值
證監會禁止李偉強重投業界12個月
證監會因工銀國際證券前負責人員干犯與首次公開招股股份認購有關的缺失而暫時吊銷其牌照八個月
證監會公開批評文一波違反《收購守則》

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監管新聞 (2014年11月)

4 11 月, 2014/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

金管局與證監會就場外衍生工具匯報及備存紀錄規則發表聯合諮詢總結
針對格林柯爾前主席的凍結強制令延長至證監會的法律程序完結為止
中國證券監督管理委員會　香港證券及期貨事務監察委員會聯合公告
法庭駁回針對收購委員會提出的司法覆核
市場失當行為審裁處就奧思前行政總裁一案定出聆訊日期
證監會譴責岳思穎並處以罰款
證監會禁止梁偉鴻重投業界18個月

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監管新聞 (2014年10月)

9 10 月, 2014/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

市場失當行為審裁處就格林柯爾前主席及前高層人員的聆訊定出日期
證監會終身禁止殷智勇重投業界
證監會暫時吊銷何小寶的牌照七個月
證監會與中國證監會簽署諒解備忘錄以加強滬港通下的執法合作
收購委員會裁定並無觸發對中國東方作出強制全面要約的責任
證監會歡迎非執行董事獲再度委任
證監會終身禁止Roger Albert John及Hamish Gordon Cruden重投業界
證監會取得針對野馬國際集團有限公司前執行董事的取消資格令
市場失當行為審裁處禁止Tiger Asia及Bill Hwang在香港買賣證券
證監會促請市場參與者遵守淡倉申報規定
證監會撤銷John David Lawrence的牌照並處以罰款900,000元
證監會尋求法庭對中國綠能前主席及董事作出頒令

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監管新聞 (2014年9月)

15 9 月, 2014/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

太平陽投資顧問（香港）有限公司及其董事獲終審法院給予上訴許可
法院裁定兩名無牌交易員罪名成立
法院裁定無牌投資組合經理罪名成立
證監會歡迎行政總裁獲再度委任
證監會發表有關修訂專業投資者制度的諮詢總結及就客戶協議規定作進一步諮詢
證監會發表聯交所規管上市事宜表現的年度檢討報告
證監會因岑錦志干犯保薦人缺失而暫時吊銷其牌照三年
委員會委員的新任命
證監會對中信、其前主席及執行董事展開法律及研訊程序

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監管新聞 (2014年8月)

5 8 月, 2014/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

經修改的《房地產投資信託基金守則》生效
證監會就披露責任的豁免條文發表諮詢總結
徐志豐因向證監會提供虛假資料被禁止重投業界
證監會發表有關監管首次公開招股保薦人的補充諮詢總結
證監會發表首季度報告
熊麗萍因管理和監督缺失遭證監會譴責及罰款
證監會在市場失當行為審裁處對奧思集團有限公司前行政總裁展開研訊程序
證監會譴責彭慧欣並處以罰款
法庭延長對格林柯爾前主席的凍結強制令
證監會暫時吊銷陳鴻年的牌照15個月
市場操縱者被罰款及判處社會服務令
證監會禁止前經紀陳育鑫重投業界三年
證監會終身禁止Manesh Vijaykumar Samtani重投業界

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監管新聞 (2014年7月)

3 7 月, 2014/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

證監會歡迎非執行董事的任命
證監會譴責耀才證券國際(香港)有限公司並處以罰款
證監會撤銷永聯證券有限公司及其負責人員馬建中和鄭帶霞的牌照，並終身禁止兩人重投業界
證監會發表有關修訂《房地產投資信託基金守則》的諮詢總結
前持牌人操縱衍生權證及牛熊證罪名成立
法庭在對格林柯爾展開的法律程序中凍結12億元海信科龍股份
金管局與證監會就場外衍生工具市場的強制性匯報及相關備存紀錄規則展開聯合諮詢
中國平安証券（香港）有限公司因內部監控缺失遭證監會譴責及罰款600萬元
證監會推出企業規管通訊
基金管理業務在2013年持續增長
證監會禁止花軍倫重投業界12個月
證監會撤銷葉蘊鋒的牌照並終身禁止其重投業界
證監會暫時吊銷吳麗君的牌照六個月

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監管新聞 (2014年6月)

5 6 月, 2014/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

證監會年報：秉持標準
證監會建議讓認可基金更靈活地發布價格及資產淨值
安永交出香港審計工作底稿並就關乎內地文件的命令提出上訴
證監會向格林柯爾前主席展開法律及研訊程序並尋求凍結其15.9億元資產以向投資者作出賠償
證監會建議修訂披露責任的豁免條文
證監會禁止李德華重投業界15個月
香港與馬來西亞合辦伊斯蘭基金研討會
法庭維持對市場操縱者的判刑
太平陽投資顧問（香港）有限公司及其董事未經證監會認可而發出廣告罪成
上訴審裁處確認證監會暫時吊銷陳碧夏的牌照的決定
證監會分別禁止馬鎮良及黃敏聰重投業界十年及兩年
經紀非法賣空罪名不成立
證監會譴責滙業證券有限公司並處以罰款

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監管新聞 (2014年5月)

7 5 月, 2014/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

證券公司董事被裁定向證監會提供虛假或具誤導性資料罪成
上訴審裁處確認證監會暫時吊銷中國証券控股有限公司前負責人員的牌照的決定
法庭命令安永須向證監會交出會計紀錄
德意志銀行因違反監管規定遭證監會譴責及罰款160萬元
工銀國際融資有限公司及工銀國際證券有限公司因干犯與首次公開招股股份認購有關的缺失遭證監會譴責及罰款各1,250萬元
C.L. Management Services Limited及其董事進行無牌活動被判處罰款150萬元
期貨市場操縱者被判社會服務令
證監會解決其就Citigroup的程式買賣系統所提出的關注
證監會取得法庭命令使國美因創辦人及其妻子在進行股份購回時違規而獲賠償4.20億元
有關可能適用於眾籌活動的法規及眾籌活動風險的通知
證監會概述眾籌的風險及可能引起的監管事宜
證監會終身禁止仇凱菁及蔡卓彤重投業界
證監會譴責嘉信並處以罰款170萬元

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