模擬審查
模擬審查
監管機構可能不時會對持牌公司進行現場審查,以確保持牌公司能夠滿足所有監管要求。為監管機構造訪做準備的最好辦法是進行一次模擬監管審查。我們的團隊將準備一份詳細的文件清單,並根據上述文件,與相關僱員進行面談,了解公司內部合規及運營方面的情況,確保公司已遵守相關規則和條例。
天智合規每年通過年度模擬審查,為客戶對監管機構的審查作好充分準備。
在模擬審查期間,我們將會涵蓋一系列關鍵的合規內容,例如:
- 審查交易行為,包括以最佳條件執行交易指示,經紀商審查程序,非金錢利益及相關信息披露情況
- 對公司整體運營進行風險評估
- 開展對員工個人交易和自營交易的審查
- 進行廣告宣傳,銷售文件的審查
- 審查私隱保護政策內容,數據保護措施,信息安全政策,業務連續性計劃和網站內容,以確保以上內容的合規性
- 更新員工的道德守則和程序,如錯誤報告和升級措施,潛在利益衝突,個人交易政策及禮物及利益給予等方面的政策,使其能夠符合最新的監管要求
- 審查反洗錢政策及程序
如需更多資料,請與我們聯絡[email protected]