通讯 – 2018 年5月
- 牌照申请人被裁定向证监会提供虚假资料罪成
- 证监会就美即控股国际有限公司及其董事未有及时披露内幕消息在审裁处展开研讯程序
- 花旗环球金融亚洲有限公司因保荐人缺失遭证监会谴责及罚款港币5,700万元
- 诺亚控股（香港）有限公司因违反监管规定遭证监会谴责及罚款港币500万元
在2018年5月11日，雷浩洋（男）承认两项指其为了支持自己向证监会提出的牌照申请而作出虚假或具误导性陈述的控罪，被东区裁判法院裁定罪名成立。
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在2018年5月15日，证监会已在市场失当行为审裁处对美即控股国际有限公司（“美即控股”）及其九名董事展开研讯程序，指他们没有在合理地切实可行的范围内尽快披露有关法国化妆品集团L’Oréal S.A.于2013年可能对美即控股的已发行股份进行收购的内幕消息。
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有关证监会在审裁处展开研讯程序的通知(只备有繁体中文版)，请浏览：
3. 花旗环球金融亚洲有限公司因保荐人缺失遭证监会谴责及罚款港币5,700万元
在2018年5月17日，证监会在与花旗环球金融亚洲有限公司（“花旗”）就其履行作为瑞金矿业有限公司上市申请保荐人的职责所提出的关注事项达成解决方案后，对花旗作出谴责及罚款港币5,700万元。
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4. 诺亚控股（香港）有限公司因违反监管规定遭证监会谴责及罚款港币500万元
在2018年5月29日，诺亚控股（香港）有限公司因在销售及分销投资产品方面的内部系统和监控缺失，遭证监会谴责并罚款港币500万元。
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