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持續性合規支持

按月持續性合規服務計劃

我們按月提供持續性合規支持,以協助我們的客戶履行他們的合規義務。我們專注於高價值的持續性合規支持,並且可以根據您的特別需要,提供定制的合規服務。

我們按月提供的合規服務包括:

  • 無限次的電話及電子郵件支持,以解決所產生的合規方面的問題
  • 免費訪問在線客戶門戶網站,提供培訓視頻,合規日曆,表單,政策和清單等。
  • 開展季度電話會議,及時更新最近的合規熱點
  • 進行年度模擬審查,並發出正式報告書,提供詳細的調查結果和相應的合規建議
  • 審查財務資源回報(FRR)和業務與風險管理問卷(BRMQ)
  • 使用LexisNexis提供AML / KYC名稱搜索服務
  • 對合規政策和程序進行審查,以確保公司的各項業務符合最新的合規要求
  • 提供合規文件夾,包括常用的表格和程序手冊
  • 提供每月最新的監管法例和新聞稿總結
  • 協助處理證監會的提問
  • 每月更新法規彙編和研究論文,無限次訪問我們的網上文檔庫
  • 合規性事件提醒
  • 提供符合持續性培訓要求的合規培訓
  • 特別合規問題解決方案

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