美國證券交易委員會(SEC)合規支持
我們提供以下服務來支持我們的客戶處理美國證券交易委員會合規相關事宜：
- 處理美國證券交易委員會註冊投資顧問 (RIA) 註冊
- 處理美國證券交易委員會豁免報告顧問 (ERA)備案
- 建構核心合規計劃
- 審查和起草合規監測計劃
- 起草、更新和審查合規手冊
- 查看電子郵件和社交媒體
- 進行交易分配測試
- 傍聽專家網絡相關通訊
- 審查營銷和廣告材料
- 審查和處理定期監管備案
- 進行年度合規審查
- 開展合規培訓
- 審查和準備監管表格，例如ADV表格
- 進行交易審查
- 實施營銷監督計劃
- 進行美國證券交易委員會模擬審查
- 進行年度和季度測試計劃
- 提供監管審查支持和調查管理
- 進行模擬面試和審查準備監管審查
- 進行電子郵件審查和搜索
如需更多資料，請與我們聯絡 [email protected]