通訊 – 2017 年5月 – 天智合規顧問有限公司

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通讯 – 2017 年5 月

1. 上诉法庭驳回证监会就市场失当行为审裁处的裁决而提出的上诉

在2017年4月28日，上诉法庭驳回证监会就市场失当行为审裁处（”审裁处”）的裁决而提出的上诉。审裁处早前裁定亚洲电信媒体有限公司（现称瑞东集团有限公司）两名前行政人员姚海鹰（男）及王岚（女）并无进行内幕交易。

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2. 昌盛证券有限公司遭证监会谴责及罚款港币350万元

在2017年5月10日，昌盛证券有限公司因违反《操守准则》及《管理、监督及内部监控指引》，遭证券及期货事务监察委员会谴责及罚款港币350万元。

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3. 证监会禁止翟伟平重投业界两年

在2017年5月19日，证监会基于对翟伟平是否为适当人选的关注，禁止其重投业界两年，由2017年5月19日至2019年5月18日为止。

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4. 证监会禁止黄静雯重投业界四个月

在2017年5月22日，证监会因花旗银行（香港）有限公司前雇员黄静雯（女）假冒一名客户的签名，禁止她重投业界四个月，由2017年5月19日起至2017年9月18日止。

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5. 证监会暂时吊销许林钊的牌照六个月

在2017年5月22日，证监会暂时吊销国元证券经纪（香港）有限公司前负责人员许林钊（男）的牌照六个月，由2017年5月19日起至2017年11月18日止。

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