通訊 – 2017 年6月
通讯 – 2017 年6 月
- 上诉法庭维持上诉审裁处就证监会因红旗报告而对Moody’s采取纪律处分行动的裁决
- 证监会就利和经销集团的建议私有化展开内幕交易检控
- 前负责人员非法卖空罪成及被判罚款
- 证监会向IDS Forex HK Limited发出限制通知书
- 证监会就李博没有披露其个人交易禁止其重投业界八个月
- 证监会就证星国际期货有限公司前负责人员有关反洗黑钱缺失暂时吊销其牌照六个月
- 证监会就霍志健转发专有资料禁止其重投业界八个月
- 格林柯尔前主席及高层人员因披露虚假或具误导性的资料遭市场失当行为审裁处施加制裁
1. 上诉法庭维持上诉审裁处就证监会因红旗报告而对Moody’s采取纪律处分行动的裁决
在2017年6月8日，上诉法庭驳回Moody’s Investors Service Hong Kong Limited（”Moody’s”）就证券及期货事务上诉审裁处的裁决所提出的上诉。该裁决维持了证监会就Moody’s于2011年发表的特别意见报告所采取的纪律处分行动。
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有关上诉法庭的判案书(只备有英文版)请浏览：
http://legalref.judiciary.hk/lrs/common/ju/ju_frame.jsp?DIS=109835&currpage=T
在2017年6月9日，证监会在东区裁判法院对林易彤（男）、陈烈镇（男）及梅家梁（男）展开刑事法律程序，指他们涉嫌就利和经销集团有限公司的股份进行内幕交易。
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在2017年6月9日，东区裁判法院裁定萧健强（男）非法卖空的罪名成立。萧早前承认曾14次非法卖空共享经济集团有限公司（前称天年生物控股有限公司）、耀科国际（控股）有限公司及中海重工集团有限公司（前称中海船舶重工集团有限公司）的股份。
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4. 证监会向IDS Forex HK Limited发出限制通知书
于2017年6月12日，证监会向IDS Forex HK Limited发出限制通知书，禁止该公司未经证监会事先书面同意而从事其获发牌进行的所有活动，处置或处理其持有或代客户持有的任何资产，及辅助、怂使或促致另一人处置或处理任何有关资产。
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有关限制通知书请浏览（只备有繁体中文版）：
在2017年6月13日，香港上海汇丰银行有限公司前雇员李博（男）因违反证监会的《操守准则》，被证监会禁止重投业界八个月，由2017年6月9日至2018年2月8日为止。当中涉及李博没有向其雇主披露其个人交易帐户及在其友人的证券帐户拥有的实益权益，亦没有事先就其在友人帐户内进行的个人证券交易取得批准，令其雇主无从监察其交易活动。
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有关纪律处分行动声明（只备有繁体中文版）请浏览：
有关纪律处分行动声明（只备有繁体中文版）请浏览：
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