監管新聞 – 第 9 頁 – 天智合規顧問有限公司

監管新聞 (2017年8月)

14 8 月, 2017/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

證監會向三家經紀行發出限制通知書凍結涉嫌與市場操控有關的客戶帳戶
證監會公開讉責楊榮義違反《收購守則》並對其施加冷淡對待令
證監會發表第一季度報告
證監會與迪拜金融服務局簽訂金融科技合作協議
證監會與香港警務處就加強合作打擊金融罪案簽訂諒解備忘錄
法院裁定獨資經營者及投資組合經理無牌經營資產管理業務罪成
上訴法庭駁回證監會就市場失當行為審裁處對亞洲電信媒體有限公司個案的裁決而向終審法院提出上訴的許可申請
原訟法庭駁回香港博奕研究協會的終審法院上訴許可申請
中國人壽保險（海外）股份有限公司因違反《收購守則》遭證監會公開譴責

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2017-08-14 18:55:222017-08-31 10:41:40監管新聞 (2017年8月)

監管新聞 (2017年7月)

31 7 月, 2017/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

法庭頒令內幕交易者孫敏向投資者支付1,560萬元
法院裁定牌照申請人向證監會提供虛假資料罪成
法院就內幕交易案定出審前覆核日期
證監會暫時吊銷陳煒鈴的牌照12個月
證監會發表諮詢總結並就修改財政資源規則作進一步諮詢
證監會與英國金融市場行為監管局就加強監管跨境受規管實體簽署諒解備忘錄
香港基金管理業務於2016年平穩增長
證監會及早直接介入嚴重企業個案
歐達禮的新演講辭：在香港證券及投資學會午餐會上發表的演說
證監會與法國金融市場管理局就法國與香港基金互認安排簽訂備忘錄
證監會向年興行資產管理（亞洲）有限公司發出限制通知書

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2017-07-31 12:51:002017-07-31 12:51:00監管新聞 (2017年7月)

監管新聞 (2017年6月)

21 6 月, 2017/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

華亞證券有限公司及前負責人員被裁定向證監會提供虛假或具誤導性的資料罪名成立
原訟法庭維持對香港博奕研究協會有限公司及其唯一董事進行無牌活動的定罪判決
證監會就《開放式基金型公司規則》及《開放式基金型公司守則》進行諮詢
證監會歡迎有關《內地與香港關於建立更緊密經貿關係的安排》的新協議
監管機構就場外衍生工具監管制度發表總結文件
格林柯爾前主席及高層人員因披露虛假或具誤導性的資料遭市場失當行為審裁處施加制裁
證監會釐清與尋求加入資產管理行業的持牌人有關的勝任能力規定
證監會禁止霍志健重投業界八個月
證監會對A股獲納入MSCI新興市場指數的看法
證監會暫時吊銷證星國際期貨有限公司前負責人員的牌照六個月
證監會發表《2016-17年報》
證監會與澳洲證監會簽訂金融科技合作協議
證監會禁止李博重投業界八個月
證監會向IDS Forex HK Limited發出限制通知書
前負責人員非法賣空罪成及被判罰款
證監會就利和經銷集團的建議私有化展開內幕交易檢控
上訴法庭維持上訴審裁處就證監會因紅旗報告而對Moody’s採取紀律處分行動的裁決

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2017-06-21 14:10:442017-07-20 15:13:09監管新聞 (2017年6月)

監管新聞 (2017年5月)

1 6 月, 2017/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

證監會強調上市公司高級管理層有法律責任
比妮•諾藍的新演講辭：證監會金融科技工作的最新進展
證監會暫時吊銷許林釗的牌照六個月
證監會禁止黃靜雯重投業界四個月
證監會改進持倉限額制度
證監會諮詢委員會成員的委任及續任
證監會禁止翟偉平重投業界兩年
證監會發出有關企業交易及估值運用的指引
證監會與英國金融行為監管局簽訂金融科技合作協議
收購委員會就電視廣播的清洗交易寬免及股權架構披露作出裁定
昌盛證券有限公司遭證監會譴責及罰款350萬元
收購委員會就有關電視廣播的清洗交易寬免作出裁決
證監會就建議降低互聯網交易的黑客入侵風險進行諮詢
證監會就網上分銷及投資諮詢平台的新指引進行諮詢
披露權益具報以電子方式送交存檔的安排
梁鳳儀的新演講辭：優化監管因時制宜

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2017-06-01 14:03:472017-06-01 14:03:47監管新聞 (2017年5月)

監管新聞 (2017年4月)

17 5 月, 2017/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

上訴法庭駁回證監會就市場失當行為審裁處的裁決而提出的上訴
證監會發表有關零售期貨經紀行的報告
散戶投資者非法賣空罪成
歐達禮的新演講辭：證監會傳媒聚會開幕辭
唐家成的新演講辭：證監會傳媒聚會歡迎辭
金管局與證監會就場外衍生工具監管制度進行聯合諮詢
證監會歡迎行政總裁獲再度委任
證監會優化發牌資料的取覽途徑
證監會終身禁止陳自力重投業界
證監會歡迎非執行董事獲再度委任
證星國際期貨有限公司因在打擊洗錢方面犯有內部監控缺失遭證監會譴責及罰款300萬元
證監會發出有關基建工程項目公司上市的聲明
有關證監會對尋求在香港上市的若干工程項目公司所採取的方針及根據《證券及期貨(在證券市場上市)規則》行使權力的聲明
市場失當行為審裁處裁定中信刊發通函一事並無涉及市場失當行為
市場失當行為審裁處就美亞控股有限公司及其現任和前任高層未有及時披露內幕消息施加制裁
國元証券經紀（香港）有限公司因違反打擊洗錢指引遭證監會譴責及罰款450萬元

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2017-05-17 16:55:002017-05-17 16:55:00監管新聞 (2017年4月)

監管新聞 (2017年3月)

31 3 月, 2017/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

證監會委任各委員會成員
市場失當行為審裁處裁定中國燃氣股份並無涉及內幕交易
Merrill Lynch Far East Limited及Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited因內部監控缺失遭證監會譴責及罰款1,500萬元
證監會取得法庭命令將懷疑層壓式及龐氏騙局中的銀行帳戶凍結
證監會發表有關持倉限額制度的諮詢總結
證監會禁止梁銘賢重投業界六個月
星展唯高達香港有限公司因違反監管規定及犯有內部監控缺失遭證監會譴責及罰款200萬元
章开杰及其母因泰山石化股份內幕交易遭市場失當行為審裁處施加制裁
交銀國際（亞洲）有限公司因在擔任保薦人期間的缺失而遭證監會譴責及罰款1500萬元
新摘要：香港公司註冊處企業管治圓桌會議上的演講
中泰國際證券有限公司因沒有遵守打擊洗錢的監管規定而遭證監會譴責及罰款260萬元
有關近期創業板上市申請人的聲明
歐達禮的新演講辭：在香港公司註冊處《企業管治圓桌會議》上發表的主題演說
粵海證券前負責人員因內部監控缺失遭證監會禁止重投業界九個月
實施經擴大的淡倉申報規定
粵海證券有限公司因違反打擊洗錢指引遭證監會譴責及罰款300萬元
證監會建議將訂明專業投資者資格的規則標準化

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2017-03-31 17:47:002017-03-31 17:47:00監管新聞 (2017年3月)

監管新聞 (2017年2月)

17 3 月, 2017/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

市場失當行為審裁處就精熙、其行政總裁及財務總監未有及時披露內幕消息施加制裁
投資公司前行政總裁被裁定進行無牌交易罪成
證監會取得針對第一天然食品有限公司前主席的取消資格令及8,400萬元賠償令
證監會發表第三季度報告
證監會撤銷早前因客戶涉嫌內幕交易而對經紀行發出的限制通知書
證監會尋求法庭對江山控股有限公司及中國三迪控股有限公司的前主席作出命令
證監會終身禁止李莉重投業界
證監會對技慕環球通金融（香港）有限公司作出讉責及處以罰款160萬元
市場失當行為審裁處裁定美亞控股有限公司及其高層未有及時披露內幕消息
證監會在內幕交易調查案中向法庭取得凍結資產令

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2017-03-17 14:35:312017-03-17 14:35:31監管新聞 (2017年2月)

監管新聞 (2017年1月)

24 1 月, 2017/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

證監會譴責立生證券有限公司並處以罰款700,000元
證監會禁止馬如龍重投業界八年
證監會對惠理基金作出譴責及罰款400萬元
證監會尋求法庭對漢能薄膜發電集團有限公司前任及現任董事作出命令
證監會與聯交所就創業板股份首次公開招股活動發表聯合聲明
有關創業板股份股價波動的聯合聲明
證監會與美國證券交易委員會就加強監管跨境受規管實體簽署諒解備忘錄
梁鳳儀的新演講辭：在另類投資管理協會2017年亞太區年度論壇上發表的主題演說
上訴法庭駁回Citron Research的Andrew Left的上訴許可申請
證監會禁止蔡兆基重投業界九個月
證監會譴責張奇並處以罰款
MIS Services Limited（前稱渣打投資服務有限公司）因違反監管規定而遭證監會譴責及罰款300萬元

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2017-01-24 15:06:282017-02-02 14:14:04監管新聞 (2017年1月)

監管新聞 (2016年12月)

8 12 月, 2016/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

市場失當行為審裁處裁定格林柯爾前主席及高層人員干犯市場失當行為
證監會終身禁止林育瑋重投業界
證監會就為客戶提供合理適當建議的責任發表更多指引
證監會就經擴大的淡倉申報規定進行測試
證監會引入新措施以加強高級管理層的問責性
證監會向兩家經紀行發出限制通知書以凍結一個與涉嫌黑客入侵及市場操控有關的客戶帳戶
證監會禁止潘健龍重投業界兩年
證監會撤銷佳堅證券有限公司及其負責人員鄧連新和鄭少銘的牌照
證監會公開批評西證國際投資有限公司、李志濤及董江文違反《收購守則》
證監會強調內幕消息的披露應適時及準確
證監會及香港交易所密切注意供股及公開發售活動
證監會歡迎非執行董事的任命
證監會有關銷售投資產品的調查
有關證監會執法方針的最新消息
證監會發表第二季度報告
證監會就涉嫌對泰山石化集團有限公司股份進行的內幕交易在市場失當行為審裁處展開研訊程序
證監會與瑞士金融市場監管局就瑞士與香港基金互認安排簽署協議
新活動摘要：證監會監管與金融科技日
蔡鳳儀的新演講辭：香港成為資產管理中心的進程

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2016-12-08 18:46:502017-01-24 14:43:14監管新聞 (2016年12月)

監管新聞 (2016年11月)

2 11 月, 2016/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

市場失當行為審裁處因光亞有限公司、其前主席及行政總裁未有及時披露內幕消息而合共判處罰款200萬元
關於個人在網上提交個人牌照申請、通知書及周年申報表的強制性措施
深港股票市場交易互聯互通機制正式啟動
中國證券監督管理委員會　香港證券及期貨事務監察委員會聯合公告
證監會建議加強資產管理業規管及銷售時的透明度
證監會公開讉責鄭敦木違反《收購守則》並對其施加冷淡對待令
證監會禁止古家達重投業界一年並處以罰款150,000元
證監會禁止Derek Ong重投業界十年
終審法院駁回C.L. Management Services Limited及其唯一股東提出的上訴許可申請
比妮•諾藍的新演講辭：從證券市場監管機構的角度看金融及監管科技
魏建新的新演講辭：第七屆泛亞監管峰會
歐達禮的新演講辭：第七屆泛亞監管峰會
市場失當行為審裁處裁定光亞有限公司、其行政總裁及前主席未有及時披露內幕消息
證監會主辦2016監管與金融科技日
證監會禁止黎耀桐重投業界十年

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2016-11-02 19:16:082016-12-08 18:32:25監管新聞 (2016年11月)

Page 9 of 13«‹7 8910 11 ›»