監管新聞 – 第 7 頁 – 天智合規顧問有限公司

監管新聞 (2019年4月)

4 4 月, 2019/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

就進一步改善場外衍生工具制度展開諮詢
終審法院駁回上訴許可申請　內幕交易案發還重審
證監會諮詢委員會成員的委任及續任
證監會歡迎執行董事獲再度委任
證監會禁止國信證券（香港）經紀有限公司前負責人員重投業界十個月
天元資本有限公司因無抵押賣空而遭證監會譴責及罰款120萬元
富士高、其行政總裁及首席財務總監因未有及時披露內幕消息而遭市場失當行為審裁處罰款合共150萬元
DBA電訊（亞洲）控股有限公司前董事被裁定發出虛假或具誤導性公告罪成
證監會對法律顧問展開內幕交易檢控
證監會就加強綠色基金或環境、社會及管治基金的披露發出指引
證監會公開批評郭子華違反《收購守則》
證監會發表有關證券保證金融資的諮詢總結

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2019-04-04 16:58:112019-05-09 12:50:03監管新聞 (2019年4月)

監管新聞 (2019年3月)

14 3 月, 2019/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

證監會委任各委員會成員
歐達禮的新演講辭：在2019年彭博買方投資峰會上發表的演說
證監會向九家經紀行發出限制通知書以凍結與中國鼎益豐股份涉嫌市場操控活動有關的客戶帳戶
中銀國際證券有限公司於銷售投資產品時違反監管規定遭證監會譴責及罰款1,000萬港元
Merrill Lynch Far East Limited因保薦人缺失遭證監會譴責及罰款1.28億元
摩根士丹利亞洲有限公司因保薦人缺失遭證監會譴責及罰款2.24億元
渣打證券因保薦人缺失被證監會譴責及罰款5,970萬元
UBS因保薦人缺失被證監會罰款3.75億元及暫時吊銷牌照一年
證監會申請對薈萃國際（控股）有限公司前任董事發出取消資格令
證監會歡迎非執行董事的任命

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監管新聞 (2019年2月)

15 2 月, 2019/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

證監會暫時吊銷招商證券前負責人員吳亦農的牌照18個月
上訴法庭駁回Andrew Left的上訴
證監會發表季度報告
有關證監會就上市事宜進行前置式監管的最新資訊
前創業板上市集團財務經理因內幕交易被判監四個月
國信證券(香港)經紀有限公司因違反有關打擊洗錢的監管規定而遭證監會譴責及罰款1,520萬元
證監會向三家經紀行發出限制通知書以凍結與涉嫌市場失當行為有關的客戶帳戶
法庭駁回針對證監會提出的司法覆核申請
證監會撤銷年興行資產管理（亞洲）有限公司的牌照
革新證監會發牌程序的新措施

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監管新聞 (2019年1月)

25 1 月, 2019/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

就無紙證券市場的模式展開聯合諮詢
中國金豐前行政總裁及相關人士因虛假交易遭市場失當行為審裁處施加制裁
證監會與盧森堡金融委員會就盧森堡與香港基金互認安排簽署備忘錄
富衛人壽保險（百慕達）有限公司因違反監管規定遭證監會譴責及罰款240萬元
證監會向三家經紀行發出限制通知書以禁止它們在與涉嫌市場失當行為有關的客戶帳戶內作出上市衍生權證的買賣盤

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2019-01-25 17:46:482019-02-15 17:30:00監管新聞 (2019年1月)

監管新聞 (2018年12月)

11 12 月, 2018/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

Ardon Maroon Fund Management (Hong Kong) Limited因干犯交叉盤交易相關缺失而遭證監會譴責及罰款800,000元
法院命令鍋爐室騙徒向投資者作出賠償
證監會發表有關聯交所規管上市事宜表現的檢討報告
證監會就民銀資本控股有限公司及其前董事未有及時披露內幕消息在市場失當行為審裁處展開研訊程序
證監會與中國證監會舉行高層執法合作會議
證監會宣布協議加強股票市場交易互聯互通機制下的信息交換
證監會就場外衍生工具及操守風險發表諮詢總結
證監會禁止江嘉邦重投業界十年
證監會暫時吊銷陳可惠及林惠傑的牌照九個月
證監會的調查發現投資產品銷售增加34%
證監會發表季度報告
證監會就修訂《單位信託及互惠基金守則》發表諮詢總結
索羅斯基金管理(香港)有限公司因無抵押賣空而遭證監會譴責及罰款150萬元
中國證監會與證監會簽訂諒解備忘錄以就跨境受監管機構加強監管合作及信息互換

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監管新聞 (2018年11月)

23 11 月, 2018/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

證監會與中國證監會舉行執法科技聯合培訓
證監會就健合 (H&H) 國際控股有限公司及其主席未有及時披露內幕消息在審裁處展開研訊程序
歐達禮的新演講辭：在香港證券及投資學會午餐會上發表的演說
何賢通的新演說：在香港投資基金公會第12屆年會上的發言摘要
歐達禮的新演講辭：面對金融科技的監管挑戰
證監會闡述有關虛擬資產的新監管方針

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監管新聞 (2018年10月)

25 10 月, 2018/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

終審法院一致駁回在涉及海外上市證券的欺詐案的事務律師及其兩名姊姊所提出的上訴
程序覆檢委員會2017至2018年度報告
與收購事宜有關的委員會的成員委任
證監會總結財政資源規則的進一步諮詢
證監會鼓勵公眾舉報欺詐及失當行為
終審法院裁定證監會針對審裁處就亞洲電信媒體有限公司股份內幕交易案作出的決定而提出的上訴得直
證監會就修訂有關打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的指引發表諮詢總結
魏建新的新演講辭：在2018年Refinitiv泛亞監管峰會上發表的主題演說
證監會的新形象
梁鳳儀的新演講辭：在2018年Refinitiv泛亞監管峰會上發表的主題演說
證監會與英國金管局就英國與香港基金互認安排簽訂備忘錄
證監會終身禁止樂慧芳重投業界
證監會歡迎非執行董事的任命
證監會發表有關非網上銷售複雜產品的諮詢總結

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2018-10-25 11:58:362018-11-13 10:59:38監管新聞 (2018年10月)

監管新聞 (2018年9月)

4 10 月, 2018/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

證監會公布綠色金融策略框架
證監會禁止敖永駿重投業界12個月
唐家成的新演講辭：在香港總商會議事論壇系列發表的演說
歐達禮的新演講辭：香港投資基金公會午餐會上發表的演說
華泰金融控股（香港）有限公司因無抵押賣空而遭證監會譴責及罰款800,000元
上訴法庭頒令重審內幕交易案
證監會歡迎主席的任命
梁鳳儀的新演講辭：在香港中國企業協會的香港中資大講堂發表的演說
終審法院駁回Moody’s的上訴

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2018-10-04 12:37:582018-10-04 12:37:58監管新聞 (2018年9月)

監管新聞 (2018年8月)

15 8 月, 2018/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

證監會禁止郭麗君重投業界12個月
就滬股通及深股通推出投資者識別碼
言成外匯投資有限公司因違反監管規定遭證監會譴責及罰款200萬元
證監會為處理證券保證金融資風險而進行諮詢
證監會發表季度報告
法院就虛假或具誤導性公告案定出審前覆核日期
證監會終身禁止湛雅妍重投業界
市場失當行為審裁處裁定中國金豐前行政總裁及相關人士干犯操縱市場罪行
證監會警告勿進行掩飾保證金融資的安排

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2018-08-15 18:55:302018-10-03 16:20:44監管新聞 (2018年8月)

監管新聞 (2018年7月)

27 7 月, 2018/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

證監會公開讉責梁國勝違反《收購守則》並對其施加冷淡對待令
證監會實施開放式基金型公司制度
客戶主任非法賣空罪成及被判罰款
經紀非法賣空罪名不成立
2017年香港資產及財富管理業務的資產總值達242,700億元
滙豐金融證券（亞洲）有限公司因違反與銷售債券有關的監管規定遭證監會譴責及罰款960萬元
證監會禁止潘振慶重投業界30個月
證監會禁止許家興重投業界三年
證監會歡迎非執行董事的任命
證監會歡迎執行董事獲再度委任
證監會將訂明專業投資者資格的規則標準化
證監會修訂收購規則
花旗環球金融亞洲有限公司因另類交易平台的缺失而遭證監會譴責及罰款400萬元
建銀國際金融有限公司因保薦人缺失遭證監會譴責及罰款2,400萬元
證監會就修訂有關打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的指引進行諮詢

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