在2018年10月8日，证监会终身禁止中国银行（香港）有限公司前雇员乐慧芳（女）重投业界。
证监会经调查后采取上述纪律处分行动。调查发现乐于2009年4月至2012年1月期间，在某客户不知情及没有获其授权的情况下，将总额约为港币160万的款项从他的储蓄帐户中转移至某证券公司的银行帐户。
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有关纪律处分行动声明 (只备有繁体中文版) 请浏览：
有关终审法院判案书 (只备有英文版) 请浏览：
https://legalref.judiciary.hk/lrs/common/ju/ju_frame.jsp?DIS=117866&currpage=T
有关审裁处的报告书 (只备有繁体中文版) 请浏览：
3. 证监会就修订有关打击洗钱及恐怖分子资金筹集的指引发表谘询总结
在2018年10月12日，证监会就修订其《打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引》（”《打击洗钱指引》”）的建议发表谘询总结。
该等修订紧贴最新的国际打击洗钱及恐怖分子资金筹集标准，并因应业界发展，提高《打击洗钱指引》的效用及适切性。
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有关谘询总结(只备有繁体中文版) 请浏览:
https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/consultation/conclusion?refNo=18CP6
在2018年10月18日，证监会在其网站推出新的版面和功能，令公众更易于举报涉嫌企业欺诈和市场失当行为，及提供可能有助证监会调查的人士的资料。
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在2018年9月3日，终审法院驳回Moody’s Investors Service Hong Kong Limited（”Moody’s”）就证监会因Moody’s于2011年发表的特别意见报告而采取的纪律处分行动所提出的上诉。
证监会就Moody’s在编制及发表一份于2011年7月11日刊发、题为《新兴市场公司的“红旗讯号”：以中国为重点》的特别意见报告时所犯的多项缺失，对其作出谴责并处以罚款港币1,100万元。
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3. 华泰金融控股（香港）有限公司因无抵押卖空而遭证监会谴责及罚款港币800,000元
在2018年9月17日，证监会因华泰金融控股（香港）有限公司在2015年卖空长城汽车股份有限公司股份的缺失，对其作出谴责及罚款港币800,000元。
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在2018年9月20日，香港上海汇丰银行有限公司前客户关系经理敖永骏（男）因在未经授权下转发客户资料，遭证监会禁止重投业界，为期12个月，由2018年9月20日起至2019年9月19日止。
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1. 市场失当行为审裁处裁定中国金丰前行政总裁及相关人士干犯操纵市场罪行
在2018年8月7日，市场失当行为审裁处在进行由证监会提起的研讯程序后，裁定中国金丰集团控股有限公司（”中国金丰”）前行政总裁姜惠芬（女）、其友人吴秀容（女）及业务伙伴陈国桢（男）曾从事就中国金丰股份进行虚假交易的市场失当行为。
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有关证监会在审裁处展开研讯程序的通知(只备有英文版)请浏览：
http://www.mmt.gov.hk/eng/reports/Report_of_SkyNet_(China_AU)_PartI_e.pdf
在2018年8月9日，证监会早前对DBA电讯（亚洲）控股有限公司（”DBA”）前董事陈伟铨（男）展开刑事法律程序，指他曾就DBA于2013年3月28日刊发的业绩公告作出虚假或具误导性陈述。陈今天在东区裁判法院否认该控罪，案件押后至2018年9月27日进行审前复核。
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在2018年8月17日，证监会发布了有关建议的《证券保证金融资活动指引》的谘询文件。
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https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/consultation/openFile?refNo=18CP7
5. 言成外汇投资有限公司因违反监管规定遭证监会谴责及罚款港币200万元
在2018年8月22日，言成外汇投资有限公司因处理客户款项失当，遭证监会谴责及罚款港币200万元。
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在2018年8月27日，证监会在郭丽君（女）被裁定无牌经营资产管理业务罪名成立后，禁止郭重投业界，为期12个月，由2018年8月25日至2019年8月24日止。
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1. 证监会因中国森林前主席和行政总裁涉嫌披露虚假或具误导性的资料及因后者涉嫌进行内幕交易而在审裁处对二人展开研讯程序
在2018年6月28日，证监会在市场失当行为审裁处对中国森林控股有限公司（”中国森林”）前主席李国昌（男）及前行政总裁李寒春（男）展开研讯程序，指二人涉嫌于 (1) 中国森林的首次公开招股章程；(2) 中国森林截至2009年12月31日止年度的全年业绩公告及年报；及 (3) 中国森林截至2010年6月30日止六个月的中期业绩公告及中期报告内，披露虚假或具误导性的资料，藉以诱使他人就中国森林股份进行交易。
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http://www.mmt.gov.hk/chi/rulings/China_Forestry_28062018_c.pdf
2. DBA电讯（亚洲）控股有限公司被裁定作出虚假或具误导性的公告
在2018年6月28日，证监会对DBA电讯（亚洲）控股有限公司（“DBA”）提出检控，指其曾作出虚假或具误导性陈述，DBA承认有关控罪，被东区裁判法院裁定罪名成立。
DBA在业绩公告内指该财务报表已符合《上市规则》的适用披露规定的声明，在要项上属虚假及具误导性。
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3. 建银国际金融有限公司因保荐人缺失遭证监会谴责及罚款港币2,400万元
在2018年7月9日，证监会因建银国际金融有限公司在2013年及2014年担任福建东亚水产股份有限公司上市申请的独家保荐人期间未有履行其职责，对其作出谴责及罚款港币2,400万元。
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4. 花旗环球金融亚洲有限公司因另类交易平台的缺失而遭证监会谴责及罚款港币400万元
在2018年7月10日，证监会因花旗环球金融亚洲有限公司（”花旗环球”）在经营其另类交易平台方面违反监管规定，对花旗环球作出谴责及罚款港币400万元。由于客户资料的系统设定出错，超过130名客户曾在未被评估是否属合资格投资者的情况下进入Citi Match。
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在2018年7月17日，证监会禁止渣打证券（香港）有限公司（“渣打”）前负责人员许家兴（男）重投业界，为期三年，由2018年7月6日起至2021年7月5日止。证监会发现，许没有履行其作为保荐人主要人员及渣打负责人员的职责。
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在2018年7月18日，证监会禁止潘振庆（男）重投业界，为期30个月，由2018年7月18日至2021年1月17日止。证监会认为，潘的行为令其作为持牌人的适当人选资格受到质疑。
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7. 汇丰金融证券（亚洲）有限公司因违反与销售债券有关的监管规定遭证监会谴责及罚款港币960万元
在2018年7月19日，证监会因汇丰金融证券（亚洲）有限公司的债券销售手法出现系统性缺失，对其作出谴责并罚款港币960万元。
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在2018年7月25日，东区裁判法院裁定黄鸿（男）非法卖空罪名不成立。
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在2018年7月26日，东区裁判法院裁定许国标（男）非法卖空光宇国际集团科技有限公司股份罪名成立，判处罚款港币231,000元。主要因他并无足够数量的股份进行卖空。
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10. 证监会公开讉责梁国胜违反《收购守则》并对其施加冷淡对待令
在2018年7月30日，证监会公开谴责梁国胜（男）及对其施加为期24个月（由2018年7月30日起至2020年7月29日止）的冷淡对待令，指其违反了《公司收购及合并守则》下对银基集团控股有限公司的强制全面要约责任。
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https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=18PR91
有关执行人员的声明请浏览（只备有繁体中文版）：
https://www.sfc.hk/web/TC/files/CF/pdf/Cold-Shoulder/Public%20Statement_%20Order%20(CHI)%2030%20July%2018.pdf
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1. 恒生投资管理有限公司因违反与基金现金管理有关的监管规定遭证监会谴责及罚款港币300万元
在2018年5月31日，恒生投资管理有限公司因在管理证监会认可基金的现金时未有符合监管规定，遭证监会谴责及罚款港币300万元。
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