监管新闻 – 第 6 页 – 天智合规顾问有限公司

监管新闻 (2020年2月)

18 2 月, 2020/在：监管新闻 /通过： Tony Chan

证监会及联交所的最新联合声明
证监会欢迎财政预算案提出的措施
法庭驳回就证监会的调查权力提出的反对
瑞兴全球财富管理有限公司遭证监会谴责及罚款150万元
证监会因邦盟汇骏证券有限公司违反打击洗钱的监管规定而对其作出谴责和罚款370万元并暂时吊销其负责人员的牌照
雷添良在香港特许秘书公会2020年周年晚宴上发表的新演讲辞
关于证监会的前置式监管方针的最新资讯
证监会禁止谢嘉熙重投业界12个月
有关证监会公共服务的安排
有关在严重新型传染性病原体呼吸系统病的旅游限制下刊发业绩公告的联合声明

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2020-02-18 16:56:592020-03-18 16:13:31监管新闻 (2020年2月)

监管新闻 (2020年1月)

8 1 月, 2020/在：监管新闻 /通过： Tony Chan

证监会暂时吊销萧猷华的牌照五个月
证监会将就中国鼎益丰股份的涉嫌市场操控活动展开法律程序及撤销有关暂停该公司股份交易的指示
证监会向经纪行发出限制通知书以冻结与涉嫌市场操控活动有关的客户帐户
证监会强调风险管理的重要性
程序复检委员会2018至19年度报告
证监会撤销有关UBS Securities Hong Kong Limited暂时不得担任保荐人的处分
证监会提供适用于私募股本公司及家族办公室的申领牌照指引
法院将无牌基金经理定罪
兴业金融证券有限公司遭证监会谴责及罚款640万元

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2020-01-08 13:17:522020-02-18 16:34:25监管新闻 (2020年1月)

监管新闻 (2019年12月)

11 12 月, 2019/在：监管新闻 /通过： Tony Chan

证监会公开谴责中信里昂证券有限公司、中信证券经纪（香港）有限公司、北京控股有限公司及其代表违反《公司股份回购守则》
富达基金（香港）有限公司因违反监管规定遭证监会谴责及罚款350万港元
证监会对安德思资产管理（香港）有限公司作出谴责及罚款250万元
沪深港通南向投资者识别码制度实施
证监会建议修改开放式基金型公司制度
证监会就非中央结算场外衍生工具的保证金规定发表谘询总结
证监会分别规定年兴行资产管理（亚洲）有限公司前主席及前首席财务官终身和三年内不得重投业界
证监会首项有关环境、社会及管治因素、气候变化及资产管理的调查
证监会发表季度报告
证监会宽免2020-21年度牌照费

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监管新闻 (2019年11月)

11 11 月, 2019/在：监管新闻 /通过： Tony Chan

雷添良的新演讲辞 — 推动资产管理业在不断演变的环境中发展
证监会发出新指引应对市场失当行为
证监会终身禁止马善智重投业界
UBS因向客户多收款项及相关内部监控缺失遭证监会谴责及罚款4亿港元
证监会取得针对敏实集团有限公司前主席及多名前任董事的法庭命令
香港电视网络有限公司前职员因内幕交易被判入狱
欧达礼的新演讲辞：证监会三十周年志庆酒会开幕辞
证监会对虚拟资产交易平台采取新方针
欧达礼的新演讲辞 — 金融科技：在行业不断变化下的监管策略
证监会禁止宋保君重投业界12个月
香港电视网络有限公司前职员被裁定内幕交易罪成
证监会向香港宏侨投资有限公司发出限制通知书

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监管新闻 (2019年10月)

30 10 月, 2019/在：监管新闻 /通过： Tony Chan

证监会就中国医疗网络有限公司及其高层人员涉嫌未有及时披露内幕消息在审裁处展开研讯程序
证监会就外间电子数据储存发出指引
华晋证券资产管理有限公司因违反监管规定及内部监控缺失遭证监会谴责及罚款630万元
证监会对香港电视网络有限公司前职员展开内幕交易检控
梁凤仪的新演讲辞：在不断转变的首次公开招股环境中对保荐人的监察之道
证监会就优化投资者赔偿制度发表谘询总结
证监会寻求对圆美光电有限公司的主席及董事会成员作出赔偿令和取消资格令
证监会取得针对汇创控股有限公司前主席及执行董事的取消资格令
SEAVI Advent Ocean Private Equity Limited遭证监会谴责及罚款100万元
收购委员会：布罗德福国际有限公司不得从要约价扣除股息
证监会禁止伍乐勤重投业界30个月

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2019-10-30 18:16:202019-11-11 16:15:25监管新闻 (2019年10月)

监管新闻 (2019年9月)

11 9 月, 2019/在：监管新闻 /通过： Tony Chan

证监会发表有关《证券保证金融资活动指引》的《常见问题》
证监会向一家经纪行发出限制通知书冻结与涉嫌违反责任的某法团人员有关的多个客户帐户
证监会建议规管公众基金的受讬人和保管人
证监会终身禁止叶锋重投业界
证监会取得针对莲和医疗健康集团有限公司前执行董事的取消资格令
证监会在市场失当行为审裁处就涉嫌对美维控股有限公司股份进行的内幕交易展开研讯程序
证监会禁止张钊洪重投业界两年
汇丰因违反电话录音规定遭证监会谴责及罚款210万元

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2019-09-11 16:53:102019-10-30 17:59:11监管新闻 (2019年9月)

监管新闻 (2019年8月)

15 8 月, 2019/在：监管新闻 /通过： Tony Chan

法院延长临时强制令以冻结创业板股份的涉嫌操纵者的资产
证监会与廉政公署就加强合作打击金融罪行签订谅解备忘录
证监会禁止李国栋重投业界八个月
证监会欢迎执行董事的任命
讯汇证券有限公司因内部监控缺失遭证监会谴责及罚款500万元
证监会发表季度报告
证监会终身禁止涂冰重投业界

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2019-08-15 18:17:412019-09-03 17:27:28监管新闻 (2019年8月)

通讯 – 2019年7月

16 7 月, 2019/在：监管新闻 /通过： Tony Chan

证监会就借壳上市及壳股活动发出声明
2018年香港资产及财富管理业务的管理资产达239,550亿元
收购委员会裁定不就取得马鞍山钢铁股权的建议交易宽免全面要约责任
康宏环球前执行董事及经纪行总经理在证监会与廉政公署采取行动后被检控
证监会欢迎非执行董事获再度委任
证监会欢迎执行董事获再度委任
法院就无牌活动检控案件定出审前复核日期
李氏证券有限公司因内部监控缺失遭证监会谴责及罚款520,000元
许国标因非法卖空遭证监会暂时吊销牌照
证监会谴责宝新证券有限公司并处以罚款120万元和暂时吊销其现任及前任负责人员的牌照
证监会禁止宋鹏重投业界十个月
证监会公开批评中民资产管理（香港）有限公司违反《收购守则》
时富商品有限公司及时富证券有限公司因不当处理客户款项遭证监会谴责及罚款630万元
财政部和中国证监会与香港证监会签署关于审计工作底稿的三方合作备忘录
证监会终身禁止高盛（亚洲）有限责任公司前负责人员Tim Leissner重投业界

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2019-07-16 17:13:182019-08-15 18:06:43通讯 – 2019年7月

监管新闻 (2019年6月)

12 6 月, 2019/在：监管新闻 /通过： Tony Chan

监管机构就对场外衍生工具交易结算责任所涉及的金融服务提供者名单进行年度更新发表谘询总结
证监会与廉政公署搜查保荐人公司
健合及其主席因未有及时披露内幕消息遭市场失当行为审裁处罚款合共320万元
证监会向14家经纪行发出限制通知书以冻结与中国智能集团控股有限公司股份涉嫌市场操控活动有关的客户帐户
证监会向九家经纪行发出限制通知书以冻结与中国鼎益丰股份涉嫌市场操控活动有关的客户帐户
上诉审裁处确认证监会就富通证券有限公司作出谴责及罚款350万元的决定
梁凤仪的新演讲辞：在2019 Risk Hong Kong Conference上发表的主题演说
Credit Suisse (Hong Kong) Limited及Credit Suisse AG因违反监管规定遭证监会谴责及罚款280万元
证监会发表《2018-19年报》
梁凤仪的新演讲辞：在2019证监会合规论坛上发表的开幕辞
证监会与中国证监会举行高层执法合作会议
雷添良的新演讲辞：在香港董事学会午餐演讲会上发表的演说
证监会寻求对福建诺奇股份有限公司前首席财务官作出取消资格令

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2019-06-12 11:55:252019-07-16 16:58:46监管新闻 (2019年6月)

监管新闻 (2019年5月)

16 5 月, 2019/在：监管新闻 /通过： Tony Chan

招商证券（香港）有限公司因错误处理客户款项被证监会谴责及罚款500万元
证监会禁止黄家恒重投业界九个月
招商证券（香港）有限公司因保荐人缺失被证监会谴责及罚款2,700万元
上诉法庭驳回Andrew Left的上诉许可申请
期货交易员蔡云操纵市场罪名成立
证监会禁止王灿重投业界30个月
证监会暂时吊销鼎成证券主席黄凤英的牌照八个月
康宏前董事曹贵子在证监会与廉政公署采取行动后被检控
证监会与荷兰金管局就荷兰与香港基金互认安排签署备忘录

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2019-05-16 17:54:312019-06-12 11:49:11监管新闻 (2019年5月)

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