监管新闻 – 第 7 页 – 天智合规顾问有限公司

监管新闻 (2019年3月)

14 3 月, 2019/在：监管新闻 /通过： Tony Chan

证监会委任各委员会成员
欧达礼的新演讲辞：在2019年彭博买方投资峰会上发表的演说
证监会向九家经纪行发出限制通知书以冻结与中国鼎益丰股份涉嫌市场操控活动有关的客户帐户
中银国际证券有限公司于销售投资产品时违反监管规定遭证监会谴责及罚款1,000万港元
Merrill Lynch Far East Limited因保荐人缺失遭证监会谴责及罚款1.28亿元
摩根士丹利亚洲有限公司因保荐人缺失遭证监会谴责及罚款2.24亿元
渣打证券因保荐人缺失被证监会谴责及罚款5,970万元
UBS因保荐人缺失被证监会罚款3.75亿元及暂时吊销牌照一年
证监会申请对荟萃国际（控股）有限公司前任董事发出取消资格令
证监会欢迎非执行董事的任命

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2019-03-14 18:27:592019-04-04 16:55:01监管新闻 (2019年3月)

监管新闻 (2019年2月)

15 2 月, 2019/在：监管新闻 /通过： Tony Chan

证监会暂时吊销招商证券前负责人员吴亦农的牌照18个月
上诉法庭驳回Andrew Left的上诉
证监会发表季度报告
有关证监会就上市事宜进行前置式监管的最新资讯
前创业板上市集团财务经理因内幕交易被判监四个月
国信证券(香港)经纪有限公司因违反有关打击洗钱的监管规定而遭证监会谴责及罚款1,520万元
证监会向三家经纪行发出限制通知书以冻结与涉嫌市场失当行为有关的客户帐户
法庭驳回针对证监会提出的司法复核申请
证监会撤销年兴行资产管理（亚洲）有限公司的牌照
革新证监会发牌程序的新措施

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监管新闻 (2019年1月)

25 1 月, 2019/在：监管新闻 /通过： Tony Chan

就无纸证券市场的模式展开联合谘询
中国金丰前行政总裁及相关人士因虚假交易遭市场失当行为审裁处施加制裁
证监会与卢森堡金融委员会就卢森堡与香港基金互认安排签署备忘录
富卫人寿保险（百慕达）有限公司因违反监管规定遭证监会谴责及罚款240万元
证监会向三家经纪行发出限制通知书以禁止它们在与涉嫌市场失当行为有关的客户帐户内作出上市衍生权证的买卖盘

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监管新闻 (2018年12月)

11 12 月, 2018/在：监管新闻 /通过： Tony Chan

Ardon Maroon Fund Management (Hong Kong) Limited因干犯交叉盘交易相关缺失而遭证监会谴责及罚款800,000元
法院命令锅炉室骗徒向投资者作出赔偿
证监会发表有关联交所规管上市事宜表现的检讨报告
证监会就民银资本控股有限公司及其前董事未有及时披露内幕消息在市场失当行为审裁处展开研讯程序
证监会与中国证监会举行高层执法合作会议
证监会宣布协议加强股票市场交易互联互通机制下的信息交换
证监会就场外衍生工具及操守风险发表谘询总结
证监会禁止江嘉邦重投业界十年
证监会暂时吊销陈可惠及林惠杰的牌照九个月
证监会的调查发现投资产品销售增加34%
证监会发表季度报告
证监会就修订《单位信讬及互惠基金守则》发表谘询总结
索罗斯基金管理(香港)有限公司因无抵押卖空而遭证监会谴责及罚款150万元
中国证监会与证监会签订谅解备忘录以就跨境受监管机构加强监管合作及信息互换

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监管新闻 (2018年11月)

23 11 月, 2018/在：监管新闻 /通过： Tony Chan

证监会与中国证监会举行执法科技联合培训
证监会就健合 (H&H) 国际控股有限公司及其主席未有及时披露内幕消息在审裁处展开研讯程序
欧达礼的新演讲辞：在香港证券及投资学会午餐会上发表的演说
何贤通的新演说：在香港投资基金公会第12届年会上的发言摘要
欧达礼的新演讲辞：面对金融科技的监管挑战
证监会阐述有关虚拟资产的新监管方针

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监管新闻 (2018年10月)

25 10 月, 2018/在：监管新闻 /通过： Tony Chan

终审法院一致驳回在涉及海外上市证券的欺诈案的事务律师及其两名姊姊所提出的上诉
程序复检委员会2017至2018年度报告
与收购事宜有关的委员会的成员委任
证监会总结财政资源规则的进一步谘询
证监会鼓励公众举报欺诈及失当行为
终审法院裁定证监会针对审裁处就亚洲电信媒体有限公司股份内幕交易案作出的决定而提出的上诉得直
证监会就修订有关打击洗钱及恐怖分子资金筹集的指引发表谘询总结
魏建新的新演讲辞：在2018年Refinitiv泛亚监管峰会上发表的主题演说
证监会的新形象
梁凤仪的新演讲辞：在2018年Refinitiv泛亚监管峰会上发表的主题演说
证监会与英国金管局就英国与香港基金互认安排签订备忘录
证监会终身禁止乐慧芳重投业界
证监会欢迎非执行董事的任命
证监会发表有关非网上销售复杂产品的谘询总结

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监管新闻 (2018年9月)

4 10 月, 2018/在：监管新闻 /通过： Tony Chan

证监会公布绿色金融策略框架
证监会禁止敖永骏重投业界12个月
唐家成的新演讲辞：在香港总商会议事论坛系列发表的演说
欧达礼的新演讲辞：香港投资基金公会午餐会上发表的演说
华泰金融控股（香港）有限公司因无抵押卖空而遭证监会谴责及罚款800,000元
上诉法庭颁令重审内幕交易案
证监会欢迎主席的任命
梁凤仪的新演讲辞：在香港中国企业协会的香港中资大讲堂发表的演说
终审法院驳回Moody’s的上诉

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监管新闻 (2018年8月)

15 8 月, 2018/在：监管新闻 /通过： Tony Chan

证监会禁止郭丽君重投业界12个月
就沪股通及深股通推出投资者识别码
言成外汇投资有限公司因违反监管规定遭证监会谴责及罚款200万元
证监会为处理证券保证金融资风险而进行谘询
证监会发表季度报告
法院就虚假或具误导性公告案定出审前复核日期
证监会终身禁止湛雅妍重投业界
市场失当行为审裁处裁定中国金丰前行政总裁及相关人士干犯操纵市场罪行
证监会警告勿进行掩饰保证金融资的安排

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监管新闻 (2018年7月)

27 7 月, 2018/在：监管新闻 /通过： Tony Chan

证监会公开讉责梁国胜违反《收购守则》并对其施加冷淡对待令
证监会实施开放式基金型公司制度
客戶主任非法賣空罪成及被判罰款
經紀非法賣空罪名不成立
2017年香港資產及財富管理業務的資產總值達242,700億元
滙豐金融證券（亞洲）有限公司因違反與銷售債券有關的監管規定遭證監會譴責及罰款960萬元
證監會禁止潘振慶重投業界30個月
證監會禁止許家興重投業界三年
證監會歡迎非執行董事的任命
證監會歡迎執行董事獲再度委任
證監會將訂明專業投資者資格的規則標準化
證監會修訂收購規則
花旗環球金融亞洲有限公司因另類交易平台的缺失而遭證監會譴責及罰款400萬元
建銀國際金融有限公司因保薦人缺失遭證監會譴責及罰款2,400萬元
證監會就修訂有關打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的指引進行諮詢

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监管新闻 (2018年6月)

27 7 月, 2018/在：监管新闻 /通过： Tony Chan

香港證監會歡迎中國證監會便利內地投資者及基金經理獲取香港持牌法團證券投資諮詢服務的新規定
證監會支持聯交所處理借殼上市問題的應對措施
DBA電訊（亞洲）控股有限公司被裁定作出虛假或具誤導性的公告
證監會因中國森林前主席和行政總裁涉嫌披露虛假或具誤導性的資料及因後者涉嫌進行內幕交易而在審裁處對二人展開研訊程序
監管機構就進一步改善場外衍生工具監管制度發表諮詢總結
證監會發表《2017-18年報》
證監會建議就非中央結算場外衍生工具制訂保證金規定
證監會與中國證監會舉行高層執法合作會議
劉奇峯遭證監會譴責及罰款80,000元
唐家成的新演講辭：在香港董事學會午餐演講會上發表的演說
中國銀保監會與證監會簽訂諒解備忘錄以就跨境受監管機構加強監管合作及信息互換
證監會公開譴責陳城違反《收購守則》並對其施加冷淡對待令
證監會與阿布達比環球市場金融服務業監管局簽訂金融科技合作協議
證監會與德國聯邦金融事務監管局就加強監管跨境受規管實體簽署諒解備忘錄

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2018-07-27 13:35:432018-07-27 13:35:43监管新闻 (2018年6月)

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