监管新闻 – 第 8 页 – 天智合规顾问有限公司

监管新闻 (2018年5月)

27 7 月, 2018/在：监管新闻 /通过： Tony Chan

恒生投資管理有限公司因違反與基金現金管理有關的監管規定遭證監會譴責及罰款300萬元
諾亞控股（香港）有限公司因違反監管規定遭證監會譴責及罰款500萬港元
證監會發表有關適用於委託帳戶的披露規定的諮詢總結
有關證監會的實時監管的最新資訊
證監會就新的《開放式基金型公司規則》及《開放式基金型公司守則》發表諮詢總結
證監會就訂明專業投資者資格的建議規則修訂發表諮詢總結
花旗環球金融亞洲有限公司因保薦人缺失遭證監會譴責及罰款5,700萬元
何賢通的新演講辭：在 “Sixth Annual Institute on Corporate & Securities Law in Hong Kong 2018” 上發表的主題演說
證監會重點闡述在牌照申請中留意到的關注事項
證監會就美即控股國際有限公司及其董事未有及時披露內幕消息在審裁處展開研訊程序
證監會採納國際證監會組織的經優化跨境執法合作標準
牌照申請人被裁定向證監會提供虛假資料罪成
證監會行政總裁再度獲委任為國際證監會組織理事會主席
證監會提供即時通訊的使用指引

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2018-07-27 13:33:472018-07-27 13:33:47监管新闻 (2018年5月)

监管新闻 (2018年4月)

27 7 月, 2018/在：监管新闻 /通过： Tony Chan

證監會建議優化投資者賠償制度
《公司收購、合併及股份回購守則》與新上市制度一致
CN Capital Management Limited及負責人員因違反監管規定遭證監會譴責及罰款120萬元
極訊亞太有限公司因其電子及程式買賣系統和另類交易平台出現缺失遭證監會譴責及罰款1,730萬元
梁鳳儀的新演講辭：在香港投資基金公會午餐會發表的演說
內地與香港股票市場交易互聯互通機制：監管機構宣布擴大每日額度
證監會在審裁處對富士高及其高層人員展開研訊程序指其未有及時披露內幕消息
證監會尋求法庭頒令取消遠東控股國際有限公司前高層人員的資格

监管新闻 (2018年3月)

8 3 月, 2018/在：监管新闻 /通过： Tony Chan

证监会采取监管行动叫停向香港公众进行的首次代币发行
第三届证监会论坛探讨香港的竞争力
德意志银行及德意志证券亚洲有限公司因违反监管规定遭证监会谴责及罚款830万元
中信里昂证券有限公司因内部监控缺失遭证监会谴责及罚款900万元
证监会向经纪行发出限制通知书以冻结与涉嫌内幕交易有关的客户帐户
证监会与联交所签订《规管上市事宜的谅解备忘录》补充文件
事务律师及其两名姊姊获给予向终审法院提出上诉的许可
证监会公开批评野村国际（香港）有限公司及李婉仪违反《收购守则》
证监会欢迎执行董事获再度委任

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2018-03-08 15:58:362018-03-20 16:26:42监管新闻 (2018年3月)

监管新闻 (2018年2月)

9 2 月, 2018/在：监管新闻 /通过： Tony Chan

证监会取得针对星光前主席及董事的取消资格令及赔偿令
证监会与瑞士金融市场监督管理局签订金融科技合作协议
证监会于2018年的执法工作重点
法庭颁令泰山石化前高级职员及其母就泰山石化股份内幕交易向投资者支付款项
证监会发表季度报告
盈透证券香港有限公司因其电子及程式买卖系统出现缺失遭证监会谴责及罚款450万元
证监会告诫投资者防范加密货币风险
Credit Suisse (Hong Kong) Limited、Credit Suisse Securities (Hong Kong) Limited及Credit Suisse AG因违反监管规定遭证监会谴责及罚款3,930万元
法庭命令群星及前董事就披露虚假或具误导性资料向投资者作出赔偿
终审法院将聆讯Moody’s案

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2018-02-09 16:38:092018-03-06 12:52:08监管新闻 (2018年2月)

监管新闻 (2018年1月)

9 2 月, 2018/在：监管新闻 /通过： Tony Chan

证监会提供关于以最佳条件执行交易指示的指引
证监会重点指出在产品销售手法方面的合规缺失
证监会取得法院命令取消东方明珠石油有限公司前主席在六年内担任董事的资格
证监会禁止陈威能重投业界六个月
证监会建议修订收购规则
法庭裁定利和经销集团股份并无涉及内幕交易
证监会谘询委员会成员的委任
瑞士盈丰银行遭证监会谴责及罚款200万元
胡汉璋遭证监会谴责及罚款50,000元

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2018-02-09 16:20:232018-02-09 16:24:20监管新闻 (2018年1月)

监管新闻 (2017年12月)

11 12 月, 2017/在：监管新闻 /通过： Tony Chan

中国证监会与香港证监会就期货市场的监管及执法合作签署谅解备忘录
证监会禁止吴鹫重投业界六个月
法庭在判决证监会上诉得直后下令重审非法卖空案
证监会公开谴责张强违反《收购守则》
证监会就场外衍生工具及操守风险展开谘询
全新的《证监会合规通讯》重点阐述利益冲突
证监会对渣打证券（香港）有限公司作出谴责并罚款260万元
证监会建议修订《单位信讬及互惠基金守则》
证监会与中国证监会举行执法合作工作会议暨联合培训
证监会对福汇亚洲有限公司作出谴责并罚款200万港元
证监会禁止叶家瑛重投业界18个月
证监会强调合作的好处
证监会就加密货币相关产品及衍生工具发出提示
法庭驳回就证监会搜查令及向内地监管机构提供资料的决定而提出的反对
法院就内幕交易案定出审前复核日期
证监会发表季度报告
联合声明──第二届欧盟－亚太区金融监管论坛
程序复检委员会2016至2017年度报告

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2017-12-11 16:15:082018-02-09 15:54:02监管新闻 (2017年12月)

监管新闻 (2017年11月)

7 11 月, 2017/在：监管新闻 /通过： Tony Chan

证监会公布为沪股通及深股通引入投资者识别码制度
金管局与证监会就金融集团的利益冲突管理进行联合检视
证监会对冯广成处以罚款及终身禁止其重投业界
汇丰私人银行（瑞士）有限公司因在销售结构性产品时涉及系统性缺失遭罚款4亿港元
证监会发表有关资产管理业规管及销售时的透明度的谘询总结并就适用于委讬帐户的披露规定展开进一步谘询
雷祺光的新演讲辞：WFC中央证券存管机构2017全球会议上发表的主题演说
上诉法庭维持证监会就内幕交易及诈骗案对两名事务律师提出诉讼的裁决
证监会禁止杨良源重投业界三年

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监管新闻 (2017年10月)

20 10 月, 2017/在：监管新闻 /通过： Tony Chan

证监会及金管局处理与互联网交易相关的黑客入侵
上诉法庭驳回Moody’s向终审法院提出上诉的许可申请
证监会全面实施核心职能主管制度
证监会禁止许韬重投业界四个月
魏建新的新演讲辞：第八届泛亚监管峰会上发表的演说
欧达礼的新演讲辞：第八届泛亚监管峰会上发表的演说
法庭判决电视广播司法复核得直

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监管新闻 (2017年9月)

6 9 月, 2017/在：监管新闻 /通过： Tony Chan

证监会推出监管沙盒
证监会终身禁止沈锦铭重投业界
证监会取得法院就亿创证券（香港）有限公司在香港推广无牌美国经纪服务而作出的定罪裁决
证监会及联交所发表有关上市监管的联合谘询总结
证监会欢迎非执行董事获再度委任
证监会与马来西亚证券事务监察委员会签订金融科技合作协议
证监会就涉及中国煤层气股份的内幕交易展开检控
证监会发表有关首次代币发行的声明
有关首次代币发行的声明
证监会取得针对汉能薄膜发电集团有限公司前主席及现任董事的取消资格令及法庭命令

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2017-09-06 13:48:482017-10-20 18:42:14监管新闻 (2017年9月)

监管新闻 (2017年8月)

14 8 月, 2017/在：监管新闻 /通过： Tony Chan

证监会向三家经纪行发出限制通知书冻结涉嫌与市场操控有关的客户帐户
证监会公开讉责杨荣义违反《收购守则》并对其施加冷淡对待令
证监会发表第一季度报告
证监会与迪拜金融服务局签订金融科技合作协议
证监会与香港警务处就加强合作打击金融罪案签订谅解备忘录
法院裁定独资经营者及投资组合经理无牌经营资产管理业务罪成
上诉法庭驳回证监会就市场失当行为审裁处对亚洲电信媒体有限公司个案的裁决而向终审法院提出上诉的许可申请
原讼法庭驳回香港博奕研究协会的终审法院上诉许可申请
中国人寿保险（海外）股份有限公司因违反《收购守则》遭证监会公开谴责

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2017-08-14 18:57:012017-08-31 10:44:05监管新闻 (2017年8月)

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