通訊 – 2017 年8月
中文内容
- 法庭颁令内幕交易者孙敏向投资者支付港币1,560万元
- 中国人寿保险（海外）股份有限公司因违反《收购守则》遭证监会公开谴责
- 原讼法庭驳回香港博奕研究协会的终审法院上诉许可申请
- 上诉法庭驳回证监会就市场失当行为审裁处对亚洲电信媒体有限公司个案的裁决而向终审法院提出上诉的许可申请
- 法院裁定独资经营者及投资组合经理无牌经营资产管理业务罪成
- 证监会向三家经纪行发出限制通知书冻结涉嫌与市场操控有关的客户帐户
在2017年7月28日，原讼法庭颁令孙敏（女）向其就中国汇源果汁集团有限公司股份进行的内幕交易而受影响的51名投资者支付回复金额港币15,629,341元。
有关详情请浏览：
2. 中国人寿保险（海外）股份有限公司因违反《收购守则》遭证监会公开谴责
于2017年8月3日，中国人寿保险（海外）股份有限公司因没有披露其就恒盛地产控股有限公司股份进行的交易，违反了《公司收购及合并守则》，遭证监会公开谴责。
有关详情请浏览：
有关执行人员声明的文本(只备有繁体中文版)，请浏览：
在2017年8月18日，港博奕研究协会有限公司及其唯一董事施政乐（男）向高等法院原讼法庭提出证明申请，以便他们就早前被判进行无牌活动的定罪向终审法院提出上诉。原讼法庭已驳回他们的申请。
有关详情请浏览：
有关上诉法庭的判案书(只备有繁体中文版)请浏览：
4. 上诉法庭驳回证监会就市场失当行为审裁处对亚洲电信媒体有限公司个案的裁决而向终审法院提出上诉的许可申请
在2017年8月24日，上诉法庭驳回证监会针对市场失当行为审裁处（”审裁处”）的裁决而向终审法院提出上诉的许可申请。审裁处早前裁定亚洲电信媒体有限公司（现称云锋金融集团有限公司）两名前行政人员姚海鹰（男）及王岚（女）并无进行内幕交易。
有关详情请浏览：
有关上诉法庭的判案书(只备有英文版)请浏览：
5. 法院裁定独资经营者及投资组合经理无牌经营资产管理业务罪成
在2017年8月24日，东区裁判法院今天裁定，郭丽君（女）及何文聪（男）未获证监会发牌而分别以丰硕资本管理（”丰硕”）的名义进行资产管理交易的业务，及就丰硕的资产管理业务执行某项受规管职能，罪名成立。
本文仅提供一般咨询，并不旨在构成法律或其他专业意见。
收到本通讯表示天智合规正使用您的电子邮件地址向您推广我们能够提供的合规服务。
天智合规提供合规顾问服务予金融机构，对冲基金经理和个人客户。我们的专业合规团队拥有多年的专业经验，配备了深入的知识以应付和减少有关监管，营运和声誉的风险。透过与天智合规合作，我们的客户可获得可以信赖的合规解决方案，以及监管政策和程序的最新知识。
如有查询，请发送电子邮件至：[email protected]或致电 +852-3487 6903 。
如需订阅，更新您的电子邮件地址或退订，请发送电子邮件至 [email protected].