監管新聞 – 第 4 頁 – 天智合規顧問有限公司

監管新聞 (2021年10月)

19 10 月, 2021/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

證監會就簿記建檔及配售活動的操守規定發表諮詢總結
證監會就修訂《集資退休基金守則》發表諮詢總結
證監會終身禁止劉天佑重投業界
法庭維持對羅世鴻進行無牌活動的定罪判決
上訴審裁處確認證監會就保薦人缺失對易順達融資有限公司作出譴責及罰款的決定
豐盛融資有限公司因干犯首次公開招股保薦人缺失遭證監會譴責和罰款550萬元並暫時吊銷其負責人員的牌照
康宏環球兩名前高層人員因串謀欺詐被判處監禁
證監會歡迎主席的連任及非執行董事的委任
綠色和可持續金融跨機構督導小組支持《香港氣候行動藍圖2050》
證監會與金管局的首次聯合調查顯示投資產品市場活躍
證監會向匯福資產管理有限公司發出限制通知
證監會支持行政長官的施政措施
證監會就運作上的抵禦能力及遙距工作安排訂立標準

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2021-10-19 11:41:102021-11-08 14:29:59監管新聞 (2021年10月)

監管新聞 (2021年9月)

19 10 月, 2021/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

康宏環球前高層人員在證監會與廉政公署採取行動後被裁定罪成
證監會就打擊洗錢指引發表諮詢總結
雷添良的新演說：在特許公認會計師公會香港分會2021年年會上的開幕辭
蔡鳳儀的新演說：在香港證券及投資學會網上研討會上的發言摘要

監管新聞 (2021年8月)

11 8 月, 2021/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

證監會暫時吊銷張敏捷的牌照兩年
證監會提醒公眾注意非認可投資計劃
證監會與警方就4.5億元企業欺詐案對上市公司及高層人員採取聯合行動
批准推出A股指數期貨合約
證監會就應對基金所涉及的氣候相關風險發表諮詢總結
證監會發表季度報告
證監會執行董事將退任
證監會與廉政公署就上市公司可疑借貸活動採取聯合行動
證監會將引入投資者識別碼及場外證券交易匯報制度
UBS AG及UBS Securities Asia Limited因違反監管規定遭證監會譴責及罰款1,155萬元

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監管新聞 (2021年7月)

15 7 月, 2021/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

有關壹傳媒有限公司的聲明
2020年香港資產及財富管理業務維持強勁增長
證監會公開譴責BIT Mining Limited違反《收購守則》
證監會對中順證券期貨有限公司負責人員施加制裁
有關不受規管的虛擬資產平台的警告聲明
跨機構督導小組宣布推進香港綠色和可持續金融策略的下一步行動
證監會取得法庭命令取消中國安芯控股有限公司前執行董事擔任董事資格八年
證監會與加拿大證券監管機構訂立金融科技合作協議
證監會與廉政公署搜查上市公司及包銷商
證監會禁止劉戈重投業界12個月
梁德成因違反有關打擊洗錢的監管規定而遭證監會譴責及罰款400,000元

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2021-07-15 15:04:112021-08-09 15:28:29監管新聞 (2021年7月)

監管新聞 (2021年6月)

8 6 月, 2021/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

證監會發表《2020-21年報》
上訴法庭向證監會批出針對聯洲國際集團有限公司前董事的6.22億元賠償令
證監會發表關於ESG基金披露的新指引
德意志證券亞洲有限公司因發出錯誤結單予主要經紀業務客戶而遭證監會譴責及罰款245萬元
對場外衍生工具監管制度下的金融服務提供者的名單進行年度更新
歐達禮的新演講辭：在City Week 2021發表的主題演說
歐達禮的新演講辭：在另類投資管理協會2021年亞太區年度論壇上發表的主題演說
證監會提升業界的勝任能力標準
香港與泰國基金互認安排的實施
鄭則鍔因就中國燃氣股份進行內幕交易遭市場失當行為審裁處制裁
證監會暫時吊銷藺常念的牌照7.2個月
梁鳳儀的新演講辭：在香港投資基金公會第14屆年會上發表的主題演說
上訴審裁處批准蔡洪平的覆核申請
法院命令鍋爐室騙徒向投資者作出賠償
證監會視接種疫苗為營運風險管理工作的關鍵部分

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監管新聞 (2021年5月)

10 5 月, 2021/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

證監會支持盡早接種疫苗
穎翔證券有限公司遭證監會譴責及罰款150萬元
證監會諮詢委員會成員的委任及續任
證監會提醒網民注意網上投資騙局
證監會加強打擊涉及首次公開招股的失當行為
歐達禮的新演講辭：在2021年國際掉期及衍生工具協會年度會議上發表的主題演說
中國醫療網絡有限公司及其董事因未有及時披露內幕消息而遭市場失當行為審裁處施加制裁
推出開放式基金型公司及房地產投資信託基金資助計劃

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監管新聞 (2021年4月)

16 4 月, 2021/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

證監會與警方對上市公司及高層人員採取聯合行動
證監會撤銷IDS Forex HK Limited的牌照並終身禁止其前聯席行政總裁重投業界
雷添良的新演講辭：在全民國家安全教育日發表的演說
歐達禮的新演講辭：在Eurofi High Level Seminar 2021上發表的演說
中庸資本有限公司因淡倉申報缺失遭證監會譴責及罰款105萬元
關於對場外衍生工具監管制度下的金融服務提供者的名單進行年度更新的諮詢
法庭裁定律師就時富金融服務集團有限公司股份進行內幕交易的罪名不成立
亞洲電信媒體有限公司兩名前行政人員因就該公司股份進行內幕交易遭市場失當行為審裁處制裁
法院對涉嫌在社交媒體唱高散貨的操縱者發出逮捕手令

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監管新聞 (2021年3月)

9 3 月, 2021/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

貝格隆証券有限公司因內部監控缺失和違反監管規定遭證監會譴責及罰款180萬元
證監會委任各委員會成員
智易東方證券有限公司因違反監管規定遭證監會譴責及罰款630萬元
證監會取得針對百齡國際（控股）有限公司前高層人員的取消資格令
證監會歡迎非執行董事的委任及續任
溢利證券有限公司因違反有關打擊洗錢的監管規定而遭證監會譴責及罰款500萬元
證監會向15家經紀行發出限制通知書以凍結與懷疑社交媒體“唱高散貨”騙局有關的客戶帳戶
中順證券期貨有限公司因違反有關打擊洗錢的監管規定而遭證監會譴責及罰款720萬元
美即控股國際有限公司及其董事因未有及時披露內幕消息而遭市場失當行為審裁處施加制裁
證監會及警方對懷疑“唱高散貨”集團採取聯合行動
證監會取得針對山東墨龍石油機械股份有限公司前高級行政人員及相關人員的取消資格令

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監管新聞 (2021年2月)

4 2 月, 2021/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

證監會提出將安德思資產管理（香港）有限公司清盤的呈請並尋求委任臨時清盤人
證監會與財匯局加強合作
證監會歡迎政府財政預算案提出的措施
證監會發表季度報告
才華資本管理有限公司因淡倉申報缺失遭證監會譴責及罰款315萬元
證監會向13家經紀行發出限制通知書以凍結與懷疑社交媒體“唱高散貨”騙局有關的客戶帳戶
歐達禮的新演講辭 —氣候變化與金融：全球監管機構有何對策？
證監會歡迎執行董事兼副行政總裁獲再度委任
證監會及警務處提醒投資者注意社交媒體上的騙局
證監會向兩家經紀行發出限制通知書以凍結與懷疑社交媒體“唱高散貨”騙局有關的客戶帳戶
證監會取得針對遠東控股國際有限公司前高層人員的取消資格令
證監會就適用於簿記建檔及配售活動的操守規定展開諮詢
關於“跨境理財通”的諒解備忘錄
證監會提醒投資者注意交易的波動性
市場失當行為審裁處因李奕璇就美維控股有限公司股份進行內幕交易而對其施加制裁
邀請有關人士就香港宏僑投資有限公司提出申索的公告

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2021-02-04 12:37:472021-03-09 12:33:24監管新聞 (2021年2月)

監管新聞 (2021年1月)

5 1 月, 2021/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

證監會向五家經紀行發出限制通知書以凍結與涉嫌市場操縱活動有關的客戶帳戶
香港證監會與泰國證交會就基金互認安排簽署諒解備忘錄
歐達禮的新演講辭：在2021亞洲金融論壇上發表的演說
法庭維持對前GEM上市集團財務經理的內幕交易監禁判刑
公司秘書因內幕交易被判入獄
證監會終身禁止翁立康重投業界

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