監管新聞 – 第 5 頁 – 天智合規顧問有限公司

監管新聞 (2020年12月)

5 1 月, 2021/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

證監會向經紀行發出限制通知書以凍結與涉嫌市場操控活動有關的客戶帳戶
富昌證券有限公司遭證監會譴責及罰款360萬元
證監會發表有關開放式基金型公司的客戶盡職審查規定的諮詢總結
預覽證監會新的電子發牌服務
證監會建議修訂《集資退休基金守則》
公司秘書被裁定內幕交易罪成
綠色和可持續金融跨機構督導小組推出策略計劃鞏固香港金融生態系統共建更綠和更可持續未來
證監會向首個虛擬資產交易平台發牌
市場失當行為審裁處裁定李奕璇就美維控股有限公司股份進行內幕交易罪成
證監會建議提升業界的勝任能力標準
證監會就外間電子數據儲存提供進一步指引
市場失當行為審裁處裁定中國燃氣股份涉及內幕交易
程序覆檢委員會2019至20年度報告
證監會發表季度報告
證監會就投資者識別制度展開諮詢
《房地產投資信託基金守則》的修訂生效
有關證監會公共服務的安排

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2021-01-05 11:19:472021-01-05 11:23:22監管新聞 (2020年12月)

監管新聞 (2020年11月)

25 11 月, 2020/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

證監會對新銳醫藥國際控股有限公司及其前高級行政人員展開法律程序
證監會發表有關修改《房地產投資信託基金守則》的諮詢總結
證監會禁止彭漢彬重投業界21個月
證監會禁止陳舜琼重投業界24個月
證監會支持行政長官的施政措施
證監會與以色列證券局簽訂金融科技合作協議
證監會就美國制裁發表聲明
曾泠樨否認妨礙證監會搜查行動的控罪
瑞士信貸證券（香港）有限公司因違反電子交易規定遭證監會譴責及罰款210萬元
歐達禮的新演講辭：香港金融科技周2020主題演說
證監會公開譴責魏麗霞違反《收購守則》並對其施加冷淡對待令

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2020-11-25 14:49:372021-01-05 11:03:04監管新聞 (2020年11月)

監管新聞 (2020年10月)

6 10 月, 2020/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

歐達禮的新演講辭：2020證監會合規論壇開幕辭
證監會就應對基金所涉及的氣候相關風險展開諮詢
證監會暫時吊銷張詠儀的牌照12個月
高盛（亞洲）有限責任公司在1Malaysia Development Berhad債券發售犯有嚴重監管缺失遭證監會譴責及罰款3.5億美元
民銀資本控股有限公司及其前董事因未有及時披露內幕消息而遭市場失當行為審裁處施加制裁
證監會公開譴責蘇煜均違反《收購守則》並對其施加冷淡對待令
證監會歡迎非執行董事獲再度委任
證監會重新設計網站

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監管新聞 (2020年9月)

3 9 月, 2020/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

上訴審裁處確認證監會因賴文偉干犯首次公開招股保薦人缺失而禁止他重投業界五年的決定
中國光大證券（香港）有限公司遭證監會譴責及罰款250萬元
證監會與保險業監管局簽訂新的諒解備忘錄
證監會提醒公眾注意社交媒體上的投資騙局
證監會暫時吊銷蒙煒燊的牌照九個月
證監會就打擊洗錢指引展開諮詢
東亞銀行有限公司因違反監管規定遭證監會譴責及罰款420萬元
冼易因首次公開招股保薦人缺失而被證監會禁止重投業界20個月
證監會對魏麗霞就涉嫌違反《收購守則》展開紀律研訊
散戶投資者虛假交易罪成
證監會就警方調查壹傳媒股份的聲明
開放式基金型公司制度的修訂生效
證監會因天合化工集團有限公司招股章程內容欠妥對該公司及其執行董事展開研訊程序並尋求法庭向投資者作出賠償命令
前持牌人向證監會提供虛假或具誤導性資料罪成
證監會向經紀行發出限制通知書以凍結與涉嫌操控市場的活動有關的客戶帳戶
證監會發表有關修改開放式基金型公司制度的諮詢總結並就客戶盡職審查規定展開進一步諮詢

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2020-09-03 18:19:052020-10-06 13:01:37監管新聞 (2020年9月)

監管新聞 (2020年8月)

11 8 月, 2020/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

證監會就正利控股有限公司股份的涉嫌操縱者取得逮捕手令
證監會禁止羅美子重投業界八個月
香港與內地ETF互掛獲批
證監會終身禁止曹正重投業界
2019年香港資產及財富管理業務錄得強勁增長
證監會就曾泠樨妨礙搜查行動而對其展開刑事檢控
證監會發表季度報告
證監會向兩家經紀行發出限制通知書以凍結涉及懷疑曾從事企業失當行為的客戶的帳戶
證監會就正利控股有限公司股份的市場操縱活動展開刑事檢控
證監會禁止陳耀庭重投業界18個月
有關壹傳媒有限公司的聲明
證監會向兩間經紀行發出限制通知書以凍結與涉嫌市場操控活動有關的客戶帳戶
證監會就美國政府施加的制裁發表聲明

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2020-08-11 15:29:042020-09-03 18:09:59監管新聞 (2020年8月)

監管新聞 (2020年7月)

4 8 月, 2020/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

法院裁定百年資本有限公司及其董事進行無牌活動罪成並處以罰款
證券及期貨事務監察委員會的政策聲明
法庭裁定兆容創富有限公司前高級人員進行無牌活動罪成並處以罰款
終審法院駁回Andrew Left的上訴許可申請
證監會禁止黎永發重投業界20個月
證監會歡迎非執行董事的任命
證監會發表有關聯交所規管上市事宜表現的檢討報告
證監會對散戶投資者展開虛假交易檢控

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2020-08-04 11:54:002020-08-04 11:58:44監管新聞 (2020年7月)

監管新聞 (2020年6月)

3 7 月, 2020/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

證監會辦事處遷往新址
對場外衍生工具交易結算責任所涉及的金融服務提供者名單進行年度更新
證監會發表《2019-20年報》
證監會禁止國信證券（香港）經紀有限公司前負責人員重投業界12個月
國泰君安證券（香港）有限公司因違反有關打擊洗錢及其他監管規定而遭證監會譴責及罰款2,520萬元
證監會公開批評CICC Financial Trading Limited及中國國際金融股份有限公司違反《收購守則》
證監會公開譴責傅軍違反《收購守則》
證監會就場外衍生工具發牌制度的規管範圍及勝任能力規定發表諮詢總結
證監會行政總裁再度獲委任為國際證監會組織理事會主席
證監會建議修改《房地產投資信託基金守則》
波多馬克投資有限公司因違反《財政資源規則》遭證監會譴責及罰款800,000元
法庭裁定兆容創富有限公司前董事及股東進行無牌活動罪成並處以罰款

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監管新聞 (2020年5月)

28 5 月, 2020/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

證監會禁止郭周武重投業界九個月
證監會尋求法庭頒令將康佰控股有限公司清盤
康宏資產管理有限公司因在推薦債券時違反監管規定遭證監會譴責及罰款640萬元
證監會歡迎行政總裁獲再度委任
西證（香港）證券經紀有限公司因違反有關打擊洗錢的監管規定遭證監會譴責及罰款500萬元
證監會取得針對聯洲國際集團有限公司前董事的取消資格令
兆豐國際商業銀行股份有限公司就銷售集體投資計劃違反監管規定遭證監會譴責及罰款700萬元
證監會取得針對山東墨龍石油機械股份有限公司的法庭命令

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監管新聞 (2020年4月)

22 4 月, 2020/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

無牌基金經理被判處社會服務令
證監會與競爭事務委員會簽訂諒解備忘錄
證監會取得針對百齡國際（控股）有限公司前董事的取消資格令
證監會就買賣原油期貨及ETF作出勸誡
證監會在新冠疫情下的監管對策
交銀國際證券因內部監控缺失遭證監會譴責及罰款1,960萬元
證監會審視槓桿式外匯交易
有關無紙證券市場模式的聯合諮詢總結
滙豐投資基金（香港）有限公司及滙豐環球投資管理（香港）有限公司因違反與基金現金管理有關的監管規定遭證監會譴責及罰款350萬港元
證監會向海納資產管理有限公司發出限制通知書
有關在《預防及控制疾病（禁止羣組聚集）規例》實施下召開股東大會的聯合聲明

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監管新聞 (2020年3月)

18 3 月, 2020/在：監管新聞 /通過： Tony Chan

證監會委任各委員會成員
證監會對華晉證券資產管理有限公司前負責人員施加制裁
關於對場外衍生工具監管制度下的金融服務提供者的名單進行年度更新的諮詢
證監會因應2019冠狀病毒疫情向基金業發表指引
市場失當行為審裁處裁定美即控股國際有限公司及其董事未有及時披露內幕消息
證監會終身禁止巫秀華重投業界
證監會禁止陳丹璐重投業界14個月
證監會及聯交所的最新聯合聲明

http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg 0 0 Tony Chan http://www.complianceplus.hk/wp-content/uploads/2015/08/Company-logo-Custom.jpg Tony Chan2020-03-18 16:17:372020-04-22 12:13:41監管新聞 (2020年3月)

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